2019《证券市场基本法律法规》每日一练9

来源： 2019-03-18 21:35中

单项选择题

81.证券金融公司根据(　　)的决定设立。

A.国务院

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

82.证券经纪人可以是(　　)。

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

83.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是(　　)。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

84.证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过(　　)，并根据调查结论作相应处理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

85.证券经营机构有下列(　　)行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

D.从事或参与内幕交易和操纵行为

86.证券投资顾问应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

87.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　　)。

A.风险收益匹配

B.客观原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

88.为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(　　)。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

89.证券账户卡挂失补办时，(　　)查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

A.经办人

B.申请人

C.复核员

D.签章人

90.证券自营业务决策机构原则上应当按照(　　)的三级体制设立。

A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”

B.“董事会一自营业务部门一投资决策机构”

C.“投资决策机构一董事会一自营业务部门”

D.“自营业务部门一董事会一投资决策机构”

单选题参考答案及解析

81.A【解析】证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

82.A【解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

83.A【解析】证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。

84.A【解析】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

85.A【解析】证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。

86.A【解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

87.A【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

88.A【解析】证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

89.A【解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

90.A【解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构自营血务部门”的三级体制设立。

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