21、 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有( )。
Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标
Ⅳ.通过专门账户经营运作
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：D
参考解析：专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。(2)特定性，即业务设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。
22、金融期货的基本功能有( )功能。
Ⅰ.套期保值
Ⅱ.价格发现
Ⅲ.投机功能
Ⅳ.套利功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：金融期货的基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
23、 金融市场联系的两端分别是( )。
Ⅰ.政府
Ⅱ.投资者
Ⅲ.储蓄者
Ⅳ.金融机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：B
参考解析：金融市场一边连着储蓄者，另一边连着投资者。
24、 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。
Ⅰ.实物
Ⅱ.工业产权
Ⅲ.非专利技术
Ⅳ.土地使用权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、
D.Ⅰ、 Ⅳ
参考答案：A
参考解析：作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。但对其他形式资产必须进行评估作价，核对财产，不得高估或者低估作价。
25、中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：A
参考解析：中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：(1)中国证监会及其派出机构传送的文件。(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道。(3)证券从业机构由中国证券业协会执业注册系统报备。(4)有关媒体，经证实后予以记录。(5)投诉，经核实后予以记录。(6)其他合法途径。
26、 关于股票的性质叙述，正确的是( )。
Ⅰ.股票本身具有价值
Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让
Ⅲ.股票是一种代表财产权的有价证券
Ⅳ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查股票的性质。股票本身没有价值，所以选项I错误。
27、记账式国债的承销程序主要有( )阶段。
Ⅰ.招标发行
Ⅱ.场内挂牌分销
Ⅲ.分销
Ⅳ.银行间债券市场分销
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：C
参考解析：场内挂牌分销和银行间债券分销都属于分销阶段。
28、在经济生活中，常见的非保险风险转移有( )。
Ⅰ.租赁
Ⅱ.互助保证
Ⅲ.保险合同
Ⅳ.基金制度
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
参考答案：A
参考解析：非保险转移是指通过订立经济合同，将风险以及与风险有关的财务结果转移给别人。在经济生活中，常见的非风险转移有租赁、互助保证、基金制度等。保险合同属于保险转移。
29、 指数成分股的选择空间有( )。
Ⅰ.非暂停上市股票
Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ.非ST、*ST股票
Ⅳ.公司经营状况良好
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：B
参考解析：指数成分股的选择空间有：(1)上市交易时间超过l个季度(流通市值排名前30为的除外);(2)非ST、*ST股票，非暂停上市股票;(3)公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题;(4)股票价格无明显的异常波动或市场操纵;(5)提出其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。
30、货币政策的营运目标包括( )。
Ⅰ.中介目标
Ⅱ.最终目标
Ⅲ.操作目标
Ⅳ.初级目标
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案：D
参考解析：货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。它们是一些较短期的、数量化的金融指标，是政策工具与最终目标之间的中介或桥梁。
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