11、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括( )。
Ⅰ.稳定物价
Ⅱ.完全就业
Ⅲ.促进经济增长
Ⅳ.平衡国际收支
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案：A
参考解析：货币政策的最终目标一般有四个：稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支等。
12、《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括( )。
Ⅰ.事后处理
Ⅱ.谈话提醒
Ⅲ.行政干预
Ⅳ.事前监管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅲ、
参考答案：A
参考解析：对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。
13、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是( )。
Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：B
参考解析：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：(1)募集的投资资金是人民币而不是外汇(2)RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。(3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。(4)在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
14、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是( )。
Ⅰ.再贴现率
Ⅱ.存款准备金率
Ⅲ.消费者信用控制
Ⅳ.公开市场业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：B
参考解析：中央银行实施货币政策的“三大法宝”包括存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。
15、 基金管理人职责终止的情形包括( )。
Ⅰ.被基金份额持有人大会解任
Ⅱ.被依法取消基金管理资格
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
参考答案：D
参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。
16、 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的( )以及其他资产管理机构。
Ⅰ.中国境外基金管理机构
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
参考答案：C
参考解析：在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。
17、下列关于股权分置改革的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
Ⅱ.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
Ⅲ.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
Ⅳ.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：C
参考解析：自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。故Ⅳ项错误。
18、 金融市场的配置功能具体表现在( )。
Ⅰ.资源配置
Ⅱ.信息共享
Ⅲ.财富再分配
Ⅳ.风险再分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：D
参考解析：金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配。
19、 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为( )。
Ⅰ.股票价值
Ⅱ.股票面值
Ⅲ.票面价值
Ⅳ.票面金额
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：D
参考解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。
20、 我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是( )。
Ⅰ.提前终止基金合同
Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.转换基金运作方式
Ⅳ.更换基金管理人、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项。选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确。
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