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2019《证券市场基本法律法规》精选试题解析—证券投资顾问登记

来源： 2019-03-18 23:01中

 单选题：证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。

　　Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核

　　Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料

　　Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序：(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。

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