1、公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括( )。
Ⅰ 中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力
Ⅱ 必须有政府管理的管理和监督
Ⅲ 要有发达和完善的金融市场
Ⅳ 必须有其他政策工具的配合
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
2、债券兑付的方式有( )。
Ⅰ 到期兑付 Ⅱ 提前兑付 Ⅲ 逐笔结算 Ⅳ 转换为普通股
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。
3、经济周期的阶段包括( )。
Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁荣期
Ⅲ 衰退期 Ⅳ 萧条期
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。
4、金融互换的特征有( )。
Ⅰ 投资具有杠杆效应
Ⅱ 未规范化、标准化，一般在场外交易，不易流动
Ⅲ 能满足交易者对非标准化交易的要求
Ⅳ 互换交易期限设置灵活
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
5、我国金融债券的种类包括( )。
Ⅰ 政策性金融债券 Ⅱ 证券公司债券和债务
Ⅲ 财务公司债券 Ⅳ 资产支持证券
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 近些年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有：政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券和债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券。
6、下列属于股份变动的有( )。
Ⅰ 股票分割与合并 Ⅱ 股票增发
Ⅲ 股票盈利 Ⅳ 股份回购
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 股份变动主要指股票分割与合并、增发、配股与股份回购等。
7、关于政府和政府机构直接融资的特点，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现
Ⅱ 在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”
Ⅲ 政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常小
Ⅳ 为了鼓励人们投资政府债券，大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： Ⅲ项，政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好，所以，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。
8、狭义货币政策的主要内容包括( )。
Ⅰ 政策目标 Ⅱ 最终目标
Ⅲ 操作指标 Ⅳ 政策工具
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 狭义货币政策主要包括四个方面的内容，即政策目标、中介指标、操作指标和政策工具。
9、按功能划分，金融工具的种类不包括( )。
Ⅰ 支付类工具 Ⅱ 直接融资类工具
Ⅲ 贵金属 Ⅳ 金融期权
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 按功能划分，金融工具有间接融资类工具(如存单、贷款合同等)、直接融资类工具 (如股票、债券)、支付类工具(如票据等)和保障类工具(如保险合同等)等不同种类。
10、证券市场监管的手段包括( )。
Ⅰ 法律手段 Ⅱ 自律手段
Ⅲ 经济手段 Ⅳ 行政手段
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 证券市场监管的手段有：法律手段、经济手段、行政手段。
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