组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：B
[第2题]购回交易申报包括( )。
Ⅰ.到期购回申报
Ⅱ.提前购回申报
Ⅲ.延期购回申报
Ⅳ.暂停购回申报
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：A
[第3题]下列关于公积金提取的说法，正确的有( )。
Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润
Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：C
[第4题]发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ.上市公司配股发行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第5题]国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括( )。
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易
Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第6题]合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有( )。
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员
Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：A
[第7题]《证券法》的适用范围包括( )。
Ⅰ.公司债券的发行和交易
Ⅱ.股票发行和交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.国家债券的发行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：A
[第8题]证券公司申请介绍业务资格，应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有( )。
Ⅰ.净资本不低于12亿元
Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%
Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
Ⅳ.净资本不低于净资产的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第9题]效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：C
[第10题]编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有( )。
Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：D
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