(1) 一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为( )。
A: 抵押债券
B: 信用债券
C: 质押债券
D: 保证债券
答案:B
解析: 一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券。
(2) ( )实行一级市场和二级市场并存的交易制度。
A: ETF
B: LOF
C: 衍生证券投资基金
D: 指数基金
答案:A
解析: ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。
(3) 下列不属于公司债券发行条件的是( )。
A: 经资信评级机构评级，债券信用级别良好
B: 公司最近1期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C: 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D: 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%
答案:D
解析:根据《公司债券发行试点办法》，发行公司债券应当符合下列条件：①公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策;②公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;③经资信评级机构评级，债券信用级别良好;④公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定;⑤最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;⑥本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;⑦金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。
(4) 会员制证券交易所设立的机构不包括( )。
A: 董事会
B: 理事会
C: 会员大会
D: 监察委员会
答案:A
解析:会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
(5) 沪深300指数的基点为( )点。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 1200
答案:C
解析: 沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。
(6) 沪股通试点初期的股票范围不包括( )。
A: 上证A股
B: 上证180指数
C: 上证380指数的成份股
D: 上海证券交易所上市的A+H股公司股票
答案:A
解析:试点初期，沪股通的股票范围是上证180指数、上证380指数的成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票。
(7) 记名股票的特点不包括( )。
A: 股东权利归属于记名股东
B: 可以一次或分次缴纳出资
C: 安全性较差
D: 转让相对复杂或受限制
答案:C
解析: 安全性较差是无记名股票的特点。故选C。
(8) 金融市场按照( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。
A: 金融市场构成要素
B: 金融工具发行和流通特征
C: 金融市场交易标的物
D: 金融交易是否存在固定的场所
答案:C
解析:金融市场按照交易标的物划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。
(9) 在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。
A: 审批制
B: 核准制
C: 申报制
D: 准人制
答案:A
解析:在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制。
(10) 回购交易通常在( )交易中运用。
A: 远期
B: 现货
C: 债券
D: 股票
答案:C
解析:回购交易更多的具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
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