2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题（12）

 111、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以（　）为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　A、应知

　　B、应会

　　C、应做

　　D、合规

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　112、保荐代表人胜任能力考试所对应的科目是（　）。

　　A、《金融市场基础知识》

　　B、《投资银行业务》

　　C、《发布证券研究报告业务》

　　D、《证券投资顾问业务》

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券从业资格考试的科目。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

　　113、证券从业资格考试中的管理类资格考试又叫做（　）。

　　A、入门资格考试

　　B、职称资格考试

　　C、专业资格考试

　　D、管理资质测试

　　正确答案：D

　　解析：本题考查管理类资格考试。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

　　114、主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守，这是（　）。

　　A、一般从业资格考试

　　B、专项业务类资格考试

　　C、管理类资格考试

　　D、特殊从业资格考试

　　正确答案：B

　　解析：本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

　　115、专项业务类资格考试又叫做（　）。

　　A、入门资格考试

　　B、职称资格考试

　　C、专业资格考试

　　D、管理资质测试

　　正确答案：C

　　解析：本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

　　116、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是（　）。

　　A、一般从业资格考试

　　B、专项业务类资格考试

　　C、管理类资格考试

　　D、特殊从业资格考试

　　正确答案：A

　　解析：本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

　　117、入门资格考试是指（　）。

　　A、一般从业资格考试

　　B、专项业务类资格考试

　　C、管理类资格考试

　　D、特殊从业资格考试

　　正确答案：A

　　解析：本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

　　118、证券从业资格考试的类型不包括（　）。

　　A、一般从业资格考试

　　B、专项业务类资格考试

　　C、管理类资格考试

　　D、特殊从业资格考试

　　正确答案：D

　　解析：本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

　　119、2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自（　）起施行。

　　A、2003年1月1日

　　B、2003年2月1日

　　C、2003年3月1日

　　D、2003年7月1日

　　正确答案：B

　　解析：本题考查《证券业从业人员资格管理办法》。2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自2003年2月1日起施行。