2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题（10）

 　91、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在（　）前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　92、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（　）个月后自动失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　正确答案：C

　　解析：本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　93、从事证券、期货投资咨询业务，需要遵循的原则不包括（　）。

　　A、客观

　　B、公正

　　C、诚实信用

　　D、全面履行

　　正确答案：D

　　解析：本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　94、申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务（　）以上的经历。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、0年

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。（2）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。（3）具有中华人民共和国国籍。（4）具有完全民事行为能力。（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。（6）具有从事证券业务2年以上的经历。（7）未受过刑事处罚。（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（9）品行端正，具有良好的职业道德。（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　95、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（　）内不受理其执业证书申请。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：C

　　解析：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　96、机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　）以下罚款。

　　A、1万元

　　B、2万元

　　C、3万元

　　D、5万元

　　正确答案：C

　　解析：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　97、机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　）以下罚款。

　　A、1万元

　　B、2万元

　　C、3万元

　　D、5万元

　　正确答案：C

　　解析：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　98、《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　）内不得参加资格考试。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正确答案：C

　　解析：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

　　99、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　）内向协会报告。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、1个月

　　D、3个月

　　正确答案：A

　　解析：本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　100、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在（　）内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　正确答案：B

　　解析：本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。