2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题（3）

 　21、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　正确答案：B

　　解析：本题考查保荐代表人执业行为规范。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

　　22、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　）个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　正确答案：B

　　解析：本题考查保荐代表人执业行为规范。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　23、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　）。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　正确答案：C

　　解析：本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　24、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（　）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　正确答案：C

　　解析：本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　25、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（　）。

　　A、合法性

　　B、独立性

　　C、准确性

　　D、客观性

　　正确答案：B

　　解析：本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

　　26、担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（　）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、40

　　正确答案：A

　　解析：本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排：（1）担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告；（2）担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告；（3）担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

　　27、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（　）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、40

　　正确答案：D

　　解析：本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排：（1）担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告；（2）担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告；（3）担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

　　28、证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的（　）。

　　A、及时性

　　B、准确性

　　C、独立性

　　D、客观性

　　正确答案：C

　　解析：本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

　　29、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括（　）。

　　A、独立

　　B、准确

　　C、客观

　　D、审慎

　　正确答案：B

　　解析：本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。《发布证券研究报告执业规范》第二条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　30、对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定处罚外，在（　）内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：C

　　解析：本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》。对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定处罚外，在3年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。