一、单项选择题
1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A、30%
B、50%
C、60%
D、80%
正确答案：D
解析：本题考查证券自营业务。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（ ），向中国证监会报送年度报告。
A、30日内
B、3个月内
C、4个月内
D、7个工作日内
正确答案：C
解析：本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
3、（ ）新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
A、2004年1月
B、2005年7月
C、2008年1月1日
D、2006年1月1日
正确答案：D
解析：本题考查我国证券公司的发展历程。2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
正确答案：A
解析：本题考查合格境外机构投资者。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
5、合资证券公司开始出现是在（ ）。
A、内资散户时代
B、内资机构投机时代
C、内外资机构投资者多元化起步时代
D、内外资机构投资者多元化时代
正确答案：C
解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。2001-2005年内外资机构投资者多元化起步时代，证券公司在重组和增资扩股中规范发展，合资证券公司开始出现。
6、证券市场最广泛的投资者是（ ）。
A、金融机构
B、事业单位
C、个人投资者
D、社会团体
正确答案：C
解析：本题考查证券市场投资者的分类。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
7、债券融资中，发行公司流通在外的债券累计总额不得超过公司净产值的（ ）。
A、20%
B、30%
C、40%
D、60%
正确答案：C
解析：本题考查债券融资的特点。发行公司流通在外的债券累计总额不得超过公司净产值的40%。
8、下列关于公司的说法中，不正确的是（ ）。
A、企业的组织形式可以分为独资制、合伙制和公司制
B、合伙企业缴纳个人所得税
C、公司债务是所有者的债务
D、只有股份有限公司才能发行股票
正确答案：C
解析：本题考查证券发行人的概念和分类。公司债务是法人的债务，不是所有者的债务。
9、企业的组织形式不包括（ ）。
A、独资制
B、合伙制
C、注册制
D、公司制
正确答案：C
解析：本题考查证券发行人的概念和分类。企业的组织形式可以分为独资制、合伙制和公司制。
10、企业间的商品赊销属于（ ）。
A、商业信用
B、国家信用
C、消费信用
D、民间个人信用
正确答案：A
解析：本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款；二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。
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