2019年证券从业《金融市场基础知识》要点（20）

来源： 2019-03-23 17:21中

　证券公司概述

　　(一)证券公司的基本概念

　　1.定义：证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

　　【小贴士】美国通常称其为“投资银行”;英国则称其为“商人银行”;德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营;日本和我国一样，称其为证券公司。

　　2.地位(主要中介机构)

　　(1)证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等。

　　(2)证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。

　　(3)此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

　　(二)证券公司的监管制度

　　1.监管职责的让渡：中国人民银行、地方政府→人民银行与证监会共同负责→证监会统一监管(1998 年)。

　　2.对证券公司实施有效监管的基础性制度

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