2019证券从业《基础知识》需掌握的考点(第三章)

来源： 2019-03-23 17:21中

　第一节证券发行人

　　掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征

　　掌握证券发行人的概念和分类

　　掌握金融机构直接融资的特点

第二节证券投资者

　　掌握证券市场投资者的概念、特点及分类

　　掌握机构投资者的概念、特点及分类

　　掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类

　　掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点

　　掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

　　掌握个人投资者的概念

第三节证券中介机构

　　掌握证券公司的定义

　　掌握我国证券公司的监管制度及具体要求

　　掌握证券公司主要业务的种类及内容

　　掌握我国证券金融公司的定位及业务

　　掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理

第四节自律性组织

　　掌握证券交易所的定义、特征及主要职能

　　掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理

　　第五节证券监管机构

　　掌握我国的证券市场的监管体系

　　掌握国务院证券监督管理机构及其组成

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