2019年证券从业资格《法律法规》备考题（10）
1.集合资产管理合同由( )签署。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单个客户Ⅳ.证券交易所
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
2.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。
Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金
Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。
Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.股东大会
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡ
5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
Ⅰ.保荐职责Ⅱ.保荐业务规程Ⅲ.保荐业务协调Ⅳ.监管措施
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。
Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好
Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
8.非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列情形中，不得收购上市公司的有( )。
Ⅰ.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
Ⅱ.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
Ⅲ.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
Ⅳ.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东
Ⅲ.发行人子公司的总经理Ⅳ.承销的证券公司相关人员
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
12.依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.Ⅱ Ⅲ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ.已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
14.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。
Ⅰ.独立建账Ⅱ.独立核算Ⅲ.分账管理Ⅳ.设立总账
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
15.下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。
Ⅰ.证券账户净资产不低于人民币100万元
Ⅱ.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
Ⅲ.最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录
Ⅳ.不存在严重不良诚信记录
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
16.下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
17.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。
Ⅰ.公司概况
Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况
Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
Ⅳ.公司的实际控制人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
Ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式
Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
20.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。
Ⅰ.由董事会过半数选举产生Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定
Ⅲ.由公司章程规定Ⅳ.由董事会主席决定
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
1.B[解析]集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户双方签署。代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的.公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
13.A[解析]证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外;②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间;③中国证监会规定的其他情形。
14.C[解析]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立.对不同客户的资产独立建账、独立核算、分账管理。
15.B[解析]债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。具备下列条件的个人投资者，可以申请成为号业投资者：①证券账户净资产不低于人民币50万元;②具备债券投资基础知识，并通过相关测试;③最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录;④与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺;⑤不存在严重不良诚信记录。
16.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
17.D[解析]根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告.并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
18.C[解析]根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立。可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
19.A[解析]证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
20.D[解析]根据《公司法》第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
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(责任编辑：长理培训)
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