2019证券从业资格《法律法规》基础练习题(5)
选择题
1、证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
I. 证券专业知识
II. 证券投资经验和风险偏好
III. 年龄
IV. 财务与收入状况
A.I 、II、 III、 IV
B.I 、III
C.II、 IV
D.I 、II、 IV
正确答案是：A
解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能 力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
2、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I 、II
B.III、 IV
C.I、 II 、III
D.II、 III 、IV
正确答案是：C
解析：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。
3、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。
I.5
II.15
III.20
IV.25
A.I、II
B.III、IV
C.I、IV
D.II、IV
正确答案是：A
解析：董事会由全体董事组成。董事会成员为5人至19人。
4、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。
I. 经营证券经纪业务已满2年
II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A.I 、II
B.II、 III
C.III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：B
解析：I项说法错误，应为“经营证券经纪业务已满3年”;IV项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。
5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
I. 金融投资经验
II. 风险承受能力
III. 风险管理能力
IV. 金融管理能力
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II 、III 、IV
D.I、 IV
正确答案是：A
解析：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。
6、关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。
I.证券公司不承担交易中的价格风险
II.证券公司与客户是代理委托关系
III.证券公司在经纪业务中不赚取差价
IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
A.I、 III 、IV
B.I、 II、 III、 IV
C.II 、III
D.I 、II 、IV
正确答案是：B
解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券公司在经纪业务中不赚取差价，为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入，也不承担交易中的价格风险。
7、账户管理主要包括( )。
I. 证券账户的合并、挂失补办
II. 账户的开立、信息变更、注销
III .账户信息比对与报送
IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.II 、III
B.I、 II 、III
C.I 、II 、III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：B
解析：账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
8、下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资
Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资
Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：D
解析：直接投资子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。
9、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。
I. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
II. 公司合并的
III .公司转让主要财产的
IV .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
A.I 、II 、III
B.I、 II
C.III、 IV
D.II 、III 、IV
正确答案是：D
解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并 且符合法律规定的分配利润条件的。所以I不选。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出 现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
10、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。
I. 责令停止发行
II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息
III .处以1万元以上30万元以下的罚款
IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.I 、III
B.I 、II 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.II 、III、 IV
正确答案是：B
解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
11、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以( )罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上10万元以下
正确答案是：B
解析：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。
12、承销协议的主要内容不包括下列哪项()。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.当事人的背景信息
正确答案是：D
解析：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代 销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
13、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案是：B
解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
14、公司成立后股东抽逃出资的，( )承担清偿责任。
A.以其出资额为限
B.以其全部资产
C. 以其净资产为限
D.在抽逃范围内
正确答案是：D
解析：公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。
15、下列行为中，不属于内幕交易的是()。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
正确答案是：D
解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买 人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
16、( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
正确答案是：B
解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
17、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
正确答案是：B
解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。
18、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
正确答案是：D
解析：证监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
19、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案是：D
解析：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
20、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
正确答案是：A
解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。
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(责任编辑：长理培训)
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