2019证券从业资格《法律法规》基础练习题(4)
选择题
1、有限责任公司的权力机构是( )。
A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
正确答案是：A
解析：股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。
2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
正确答案是：C
解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
3、向社会公开发行的证券票面总额达到( )即为巨额销售。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.6000万元
正确答案是：C
解析：向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。
4、已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案是：B
解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。
A.30
B.40
C.50
D.60
正确答案是：C
解析：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。
6、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的( )
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.同股同价原则
正确答案是：A
解析：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利;其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A
7、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
正确答案是：B
解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
8、个人申请保荐代表人资格不包括()。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案是：D
解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国 证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额 较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
9、在证券经济业务中，客户指令具有()。
A.广泛性
B.中介性
C.保密性
D.权威性
正确答案是：D
解析：证券经纪业务的特点： 1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。4.客户资料的保密性。
10、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是( )。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
正确答案是：D
解析：D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
11、下列关于公司法律地位的说法错误的是( )
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.子公司和母公司都具有法人资格
C.总公司和母公司都具有法人资格
D.子公司能独立承担民事责任
正确答案是：A
解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。
12、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
正确答案是：A
解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低 于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
13、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
正确答案是：B
解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
14、证券法所调整的有价证券不包括( )。
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
正确答案是：D
解析：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
15、股份公司上市条件的股本总额为()万元
A.1000
B. 2000
C.3000
D.5000
正确答案是：C
解析：股份公司上市条件的股本总额为3000万元
16、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
正确答案是：D
解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承 人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代 办人有效身份证明文件及复印件。
17、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
正确答案是：D
解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
18、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
正确答案是：A
解析：中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有：3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施
19、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是( )
A. 基金财产等同于清算财产
B.清算财产属于基金财产
C.基金财产属于清算财产
D. 基金财产不属于清算财产
正确答案是：D
解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
20、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为( )
A.新设分立
B.创设分立
C.派生分立
D.吸收分立
正确答案是：A
解析：公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。
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(责任编辑：长理培训)
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