1.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
Ⅰ.不能清偿到期债务
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%
Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
2.下列( )属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ.使用自有资金对境内企业进行股权投资
Ⅱ.设立直投基金，对企业进行股权投资
Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金;②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务;③经中国证监会认可开展的其他业务。
3.证券经纪业务的基本要素主要包括( )。
Ⅰ.结算清算
Ⅱ.市场席位进入
Ⅲ.传递交易
Ⅳ.客户资产保值增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。
4.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》与《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》相比，编制和披露的主要差异包括()。
Ⅰ.在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面
Ⅱ.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现
Ⅲ.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制
Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： Ⅲ项，与第1号准则相比，第28号准则编制和披露在业务与技术上的主要差异之一表现在：增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制。
5.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列( )条件。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，还应当具备的条件包括：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。②同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
6.中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了核查。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.合理性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。
7.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有( )。
Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 根据《公司法》第八十条，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。
8.自然人客户遗失资金账户卡，必须凭( )办理补办事宜。
Ⅰ.代理人身份证原件
Ⅱ.加盖开户营业部公章的交割单
Ⅲ.本人有效身份证明
Ⅳ.证券账户卡
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。
9.甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是( )。
Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，、构成集资诈骗罪
Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元
Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑
Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： Ⅳ项，甲死亡导致其刑事责任的消灭，但民事责任、行政责任并不必然消除，甲的死亡不影响对其余款的追缴。
10.关于深圳证券交易所证券的转托管，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.投资者一次只能办理一只股票的转托管
Ⅱ.投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理
Ⅲ.投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理
Ⅳ.投资者一次可以将多只股票同时办理转托管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： Ⅰ、Ⅱ两项，转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
11.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，错误的是( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
参考答案：B
参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
12.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过( )人的，为公开发行，应依法报中国证监会核准。
A.100
B.200
C.300
D.500
参考答案：B
参考解析：向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。
13.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的( )认购的股本总额。
A.全体发起人
B.90%的发起人
C.80%的发起人
D.70%以上的发起人
参考答案：A
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第八十条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。
14.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A.收购公司股东
B.被收购公司法定代表人
C.被收购公司及其股东
D.被收购公司
参考答案：C
参考解析：《上市公司收购管理办法》第六条规定，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。
15.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
参考答案：C
参考解析：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
16.下列董事会中，必须有职工代表的是( )。
A.1个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B.合伙企业
C.2个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D.外商独资企业
参考答案：C
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
17.下列行为中，不属于内幕交易的是( )。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
参考答案：D
参考解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。D项属于欺诈客户的行为。
18.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
参考答案：C
参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
19.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
参考答案：B
参考解析：A、C、D三项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
20.基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
参考答案：D
参考解析：基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
21.持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
参考答案：A
参考解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
22.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.国家工商行政管理总局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
参考答案：A
参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第五十四条规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
23.《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司，应当有( )为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司发起人承担公司筹办事务。
A.2人以上50人以下
B.1人以上100人以下
C.1人以上200人以下
D.2人以上200人以下
参考答案：D
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十八条的规定，设立股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司发起人承担公司筹办事务。
24.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
25.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司流动性覆盖率不得低于( )。
A.30%
B.100%
C.200%
D.500%
参考答案：B
参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。
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