2019证券从业考试《法律法规》精选练习题(11)
第1题单选
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会派出机构
D.证券公司
参考答案：B
参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人通过证券公司向中国证券业协会进行执业注册。
第2题单选
在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。
A.3个月
B.6个月
C.5个月
D.8个月
参考答案：B
参考解析：在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。
第3题单选
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络
参考答案：B
参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
第4题单选
证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于( )年。
A.1
B.2
C.5
D.10
参考答案：C
参考解析：证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于5年。
第5题单选
下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
参考答案：C
参考解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
第6题单选
下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
第7题单选
证券公司自营买卖的主要对象是( )。
A.权证
B.股票
C.证券投资基金
D.以上三项都正确
参考答案：D
参考解析：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
第8题单选
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者作出投资决策。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
参考答案：A
参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者作出投资决策。
第9题单选
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
A.独立、客观、公平、审慎
B.独立、客观、公平
C.独立、公平、审慎
D.客观、公平、审慎
参考答案：A
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
第10题单选
中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：C
参考解析：中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
第11题单选
下列说法中，错误的是( )。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎
D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问
参考答案：A
参考解析：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。因此，A项说法错误。
第12题单选
下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。
A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物
参考答案：D
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十四条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比倒低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
第13题单选
定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国人民银行
参考答案：B
参考解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
第14题单选
证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
参考答案：A
参考解析：证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第15题单选
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
参考答案：C
参考解析：单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。
第16题单选
中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：D
参考解析：中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
第17题单选
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.5
D.3
参考答案：D
参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
第18题单选
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：D
参考解析：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
第19题单选
在证券经纪业务中，委托合同的标的物是( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易对象
参考答案：D
参考解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。
第20题单选
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
参考答案：B
参考解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。
(2)信息披露。
(3)检查制度。
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(责任编辑：长理培训)
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