2019证券从业考试《法律法规》精选练习题(10)

来源： 2019-03-23 22:08中

第1题单选

　　中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起( )个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起10个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　第2题单选

　　在证券经纪业务中，其收入来源于( )。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金

　　D.利息

　　参考答案：C

　　参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　第3题单选

　　上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。

　　A.被投资企业的资产总额

　　B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

　　C.成交金额

　　D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准;出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占股权比例的乘积为准。

　　第4题单选

　　下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。

　　A.基本信息由会员自行录入

　　B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

　　C.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

　　D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十二条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统;协会以外主体作出的、符合本办法第九条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因;协会以外主体作出的、符合本办法第十条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第5题单选

　　下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

　　A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　第6题单选

　　( )又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A.证券自营业务

　　B.证券发行业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券承销业务

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪业务，简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

　　第7题单选

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法，错误的是( )。

　　A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D.本罪侵犯的客体是复杂客体

　　参考答案：D

　　参考解析：选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。

　　第8题单选

　　按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　A.风险种类

　　B.风险标的

　　C.风险起因

　　D.风险影响

　　参考答案：C

　　参考解析：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　第9题单选

　　下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是( )。

　　A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　参考答案：D

　　参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

　　第10题单选

　　下列关于从业人员持有股份的规定，错误的是( )。

　　A.从业人员不得开立股票账户

　　B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

　　D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　参考答案：D

　　参考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。

　　第11题单选

　　下列不属于基金销售机构的是( )。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　第12题单选

　　( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　第13题单选

　　证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第9条的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　第14题单选

　　背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。

　　A.获取非法利润

　　B.获取合法利润

　　C.违背受托义务

　　D.遵守受托义务

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　第15题单选

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A.监督

　　B.评比

　　C.制衡

　　D.审核

　　参考答案：C

　　参考解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　第16题单选

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是( )。

　　A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

　　C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　第17题单选

　　为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券投资服务

　　D.证券投资经纪

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　第18题单选

　　收购要约的期限为( )。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第90条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

　　第19题单选

　　下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故A项正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故B项不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故C项不正确。根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故D项不正确。

　　第20题单选

　　证券公司减少注册资本应当经( )批准。

　　A.国资委

　　B.中国人民银行

　　C.证监会

　　D.银监会

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构(简称证监会)批准。

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