2019证券从业考试《法律法规》精选练习题(9)
第1题证券交易所的监管职能包括()。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
【正确答案】AB
【答案解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
第2题下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。
A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
【正确答案】BC
【答案解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
第3题下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。
A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
【正确答案】ABD
【答案解析】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
第4题以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
【正确答案】CD
【答案解析】以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
第5题股份有限公司的董事会成员可以是()人。
A.5
B.15
C.20
D.25
【正确答案】AB
【答案解析】股份有限公司的董事会成员为5人至19人。
第6题经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务
【正确答案】ABCD
【答案解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
第7题证券承销的方式有()。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
【正确答案】ABC
【答案解析】证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。
第8题信息公开的内容包括()。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
【正确答案】ABCD
【答案解析】信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
第9题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
【正确答案】ABC
【答案解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第10题封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正确答案】BC
【答案解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
第11题一般而言，商品是否能进行期货交易取决于()。
A.价格是否波动频繁
B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C.商品能否耐贮藏并运输
D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
【正确答案】ABCD
【答案解析】一般而言，商品是否能进行期货交易，取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险，即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分。
第12题期货交易所的会员管理包括()。
A.会员资格
B.会员的变更
C.会员登记
D.会员关系
【正确答案】AB
【答案解析】期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监督管理、附则。
第13题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。
A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
【正确答案】ABCD
【答案解析】证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
第14题国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
【正确答案】ABCD
【答案解析】国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
第15题从事证券业务的专业人员包括()。
A.证券公司中业务部门的管理人员
B.基金管理公司从事基金销售的专业人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
【正确答案】ABCD
【答案解析】从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第16题申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D.未受过刑事处罚
【正确答案】ABD
【答案解析】申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
第17题个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。
A.董事长
B.总经理
C.经理
D.主任
【正确答案】AB
【答案解析】个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。
第18题下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
【正确答案】ABCD
【答案解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
第19题证券业从业人员不得从事()。
A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
【正确答案】ABCD
【答案解析】证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
第20题下列选项中，属于公开信息的是()。
A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C.会员效力期限内受奖励次数
D.从业人员效力期限内受奖励次数
【正确答案】ABCD
【答案解析】公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。
第21题诚信信息查询记录包括()。
A.查询者
B.查询对象
C.查询原因
D.查询时间
【正确答案】ABCD
【答案解析】诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
第22题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
【正确答案】ABC
【答案解析】从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
第23题证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
【正确答案】ABD
【答案解析】证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
第24题证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
【正确答案】ABCD
【答案解析】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
第25题证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
【正确答案】ACD
【答案解析】A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
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(责任编辑：长理培训)
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