一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
C。[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。
2.设立股份有限公司应由( )作为申请人。
A.董事会 B.监事会
C.理事会 D.董事长
A。[解析]设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
3.有限责任公司的权力机关是( )。
A.股东会 B.董事会
C.监事会 D.理事会
A。[解析]股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
4.有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前( )日通知全体股东。
A.3 B.7
C.15 D.30
C。[解析]有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前 15 日通知全体股东。
5.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。
A.公平 B.公正
c.公开 D.同股同价
C。[解析]股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
6.( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司 B.证券公司
C.证券交易所 D.股票公司
B。[解析]证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量来达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A.30% B.50%
C.70% D.90%
C。[解析]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。
8.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1 000 B.2 000
C.3 000 D.5 000
D。[解析]根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，必须采取承销团的形式来销售。
9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10 B.15
C.20 D.30
B。[解析]收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
10.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C。[解析]基金份额持有人享有下列权利：(1)基金分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。
11.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
A.事业单位 B.企业法人
C.期货交易所的工作人员 D.国家机关
B。[解析]下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1 B.2
C.3 D.5
C。[解析]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。
13.公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
A.3 B.6
C.9 D.12
B。[解析]公司成立后无正当理由超过 6 个月未开业的，或者开业后自行停业连续超过 6 个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
14.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，30 日内还清
D.法律规定的其他情形
C。[解析]除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
15.董事会秘书为证券公司的( )。
A.管理人员 B.高级管理人员
C.监事会成员 D.股东大会成员
B。[解析]董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
16.取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近 3 年未受过刑事处罚
D。[解析]取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近 3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
17.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。
A.l B.2
C.3 D.4
B。[解析 1 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 2 年内不得参加资格考试。
18.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括( )。
A.所在机构组织的培训
B.协会远程系统的培训
C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
D。[解析]取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。
19.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料.
A.1 B.2
C.3 D.4
B。[解析]证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料。
20.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括( )。
A.保荐代表人的联系电话、通信地址 B.变更登记申请报告
C.证券业执业证书 D.新任职机构出具的接收函
A。[解析]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。
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