21.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10 B.15
C.20 D.30
A。[解析]投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。
22.中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5 B.10
C.15 D.20
C。[解析]中国证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
23.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。
A.中国证券业协会 B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部
C。[解析]证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
24.( )又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A.证券自营业务 B.证券发行业务
C.证券经纪业务 D.证券承销业务
C。[解析]证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。
25.( )是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性
C.证券经纪商的中介性 D.客户资料的保密性
D。[解析]客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
26.下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是( )。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
c.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
B。[解析]客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。
27.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.30% B.100%
C.200% D.500%
D。[解析]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的成本不得超过净资本的 500%，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。
28.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。
A.2 000 万元 B.5 000 万元
C.l 亿元 D.2 亿元
C。[解析]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元。
29.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
B。[解析]B 项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
30.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A.1 B.3
C.5 D.10
C。[解析]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期自相关协议终止之日起不得少于 5 年。
31.证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3 B.5
C.7 D.10
C。[解析]证券金融公司应当自每月结束之日起 7 个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
32.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
C。[解析]因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过 30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
33.中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管 B.忠实勤勉
C.诚实信用 D.平等自愿
A。[解析]中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
34.证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于( )年。
A.l B.2
C.5 D.10
C。[解析]证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于 5 年。
35.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包孝肖 B.代销
C.经销 D.传销
B。[解析]发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
36.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.5 B.10
C.20 D.30
C。[解析]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管 20 年。
37.证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A.董事会—投资决策机构—自营业务部门 B.董事会—自营业务部门—投资决策机构
c.投资决策机构—董事会—自营业务部门 D.自营业务部门—董事会—投资决策机构
A。[解析]证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
38.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为股票的，应当符合的条件错误的是( )。
A.在上海证券交易所上市交易超过 3 个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元
C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元
D.股东人数不少于 2 000 人
D。[解析]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定。标的证券为股票的，应当符合的条件之一是股东人数不少于 4 000人。
39.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。
A.10% B.15%
C.20% D.30%
B。[解析]证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%。
40.证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务
C.财务顾问业务 D.证券经纪业务
A。[解析]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
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