21.会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。
Ⅰ.自评 Ⅱ.他评
Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。
22.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.全体员工 Ⅱ.经纪业务经办人员
Ⅲ.证券经纪人 Ⅳ.实习或见习人员
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
23.基金销售机构应当建立完善的( )。
Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
A。[解析]基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
24.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
25.根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.法律、行政法规禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
26.证券经纪业务的构成要素包括( )。
Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]证券经纪业务一般由下列四个要素构成：(1)委托人。(2)证券经纪商。(3)证券交易所。(4)证券交易的对象。
27.下列关于证券经纪商的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.充当证券买卖方的代理人 Ⅱ.不承担交易中证券价格涨跌的风险
Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。
28.证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
29.账户管理主要包括( )。
Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办
Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销
Ⅲ.账户信息比对与报送
Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
C。[解析]账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;
证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送：客户账户档管理等。
30.下列属于证券经纪业务特点的有( )。
Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。
31.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。
Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.投资风险报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
32.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
C。[解析]除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
33.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ.《中华人民共和国公司法》 Ⅳ.《证券交易管理条例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
D。[解析]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。
34.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ.准确 Ⅱ。客观
Ⅲ.完整 Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
35.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
36.财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
37.发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.上市公司发行旧股
Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
38.保荐总结报告书应当包括( )。
Ⅰ.发行人的基本情况
Ⅱ.保荐工作概述
Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]保荐总结报告书应当包括下列内容：(1)发行人的基本情况。(2)保荐工作概述。(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况。(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价。(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价。(6)中国证监会要求的其他事项。
39.下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A。[解析]Ⅳ项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。
40.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
Ⅰ.人员 Ⅱ.账户
Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
A。[解析]证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核方面严格分离是。
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