21、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票
A. 3 个月
B. 9 个月
C. 12 个月
D. 6 个月
正确答案：D
22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是()。
A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
B.应当了解客户的身份、财产和收入状况
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
正确答案：D
23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是()。
A.工商管理部门
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券管理机构
正确答案：D
24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B.有公司名称和符合要求的组织结构
C.有公司住所
D.发起人符合法定人数
正确答案：A
25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是()。
A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
正确答案：D
26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有()。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
正确答案：A
27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是( )
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
正确答案：B
28、期货交易的交割，由( )统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构
正确答案：C
29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销
A.1 亿元
B.5000 万元
C.2 亿元
D.5 亿元
正确答案：B
30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是( )
A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权
正确答案：A
31.下列不属于内幕信息的是( )。
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案
【正确答案】C
32.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
【正确答案】C
33.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
【正确答案】D
34.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定
【正确答案】C
35.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
【正确答案】A
36.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下
【正确答案】B
37.下列选项中，不正确的是( )。
A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存
【正确答案】D
38.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司
【正确答案】D
39.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
【正确答案】D
40.下列选项中，说法正确的是( )。
A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
【正确答案】A
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