2019年证券从业资格《法律法规》知识点（10）

来源： 2019-04-13 17:24中

　证券公司流动性风险管理

　　(一)概念【资金、时间、成本】

　　流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

　　(二)遵循原则

　　(三)证券公司流动性风险管理的组织架构及职责

　　承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

　　(四)证券公司流动性风险限额管理及融资管理

　　证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

　　建立并完善融资策略

　　(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

　　(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。

　　(3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

　　(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

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