2019年证券从业资格《法律法规》巩固练习（1）

来源： 2019-04-13 18:29中

　1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　2.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　3.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括(　　)。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　4.证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企业债券

　　C.证券衍生品种

　　D.汇票

　　5.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　6.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　8.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.期货交易所向会员收取的保证金，属于(　　)所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　10.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　1.【答案】C。

　　2.【答案】B。解析：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样.由中国证券登记结算有限责任公司办理。

　　3.【答案】A。解析：当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。

　　4.【答案】C。解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　5.【答案】B。解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　6.【答案】A。解析：1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

　　7.【答案】A。

　　8.【答案】B。解析：财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”.

　　9.【答案】B。解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。

　　10.【答案】A。解析：承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

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