1.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A.证券交易所会员
B.证券登记结算
C.上市公司
D.证券交易活动
2.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。
A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D.应对证券交易实行实时监控
3.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
A.公正准则
B.公平准则
C.公正原则
D.公平原则
4.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
5.证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A.上市公告书
B.上市协议书
C.上市章程
D.上市推荐书
6.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A.警示信息
B.奖励信息
C.处罚信息
D.基本信息
7.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。
A.由国务院指定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
8.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名( )代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。
A.董事或高级管理人员
B.监事或高级管理人员
C.董事或监事
D.财务总监或监事
9.根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
10.在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
11.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露( )。
A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况
B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况
C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容
D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
12.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责( )。
A.备案
B.核准
C.登记
D.审查
13.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过( )届。
A.2
B.3
C.4
D.5
14.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。
A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东
15.主板发审委委员包括( )名中国证监会系统人员。
A.2
B.3
C.5
D.7
16.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。
A.10个工作日
B.15个工作日
C.10日
D.15日
17.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。
A.正向关系
B.反向关系
C.无关
D.线性关系
18.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人
19.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对( )的缴纳作出明确规定。
A.印花税
B.营业税
C.增值税
D.所得税
20.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
1.【答案】C。解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
2.【答案】C。解析：1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
3.【答案】D。解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
4.【答案】C。解析：对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。
5.【答案IC。解析：证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定.其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。
6.【答案】C。
7.【答案】C。解析：收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
8.【答案】B。
9.【答案】B。解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
10.【答案】A。解析：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。
11.【答案】A。
12.【答案】C。解析：《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
13-【答案】C。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。
14.【答案】B。
15.【答案】D。解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。
16.【答案】B。
17.【答案】B。解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6 个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。
18.【答案】A。解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
19.【答案】A。解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
20.【答案】A。
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