2019年证券从业《金融市场基础知识》重点掌握知识点
第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
掌握金融市场的概念；掌握金融市场的功能。
掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类。
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
第一节 中国的金融体系
掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理。
第二节 中国的多层次资本市场
掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。
第三章 证券市场主体
第一节 证券发行人
掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。
掌握证券发行人的概念和分类；掌握金融机构直接融资的特点。
第二节 证券投资者
掌握证券市场投资者的概念、特点及分类。
掌握机构投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
掌握个人投资者的概念。
第三节 证券中介机构
掌握证券公司的定义；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。
掌握我国证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
第四节 自律性组织
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。
第五节 证券监管机构
掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成。
第四章 股票
第一节 股票概述
掌握股票的定义、性质和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
第二节 股票发行
掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念。
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。
第三节 股票交易
掌握证券交易原则和交易规则。
掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
第四节 股票估值
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系。
第五章 债券
第一节 债券概述
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。
掌握资产证券化的定义与分类。
第二节 债券发行
掌握我国国债的发行方式。
第三节 债券交易
掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；掌握债券报价的主要方式。
掌握债券评级的定义与内涵。
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点。
第四节 基金的估值、费用与利润分配
掌握不同类型基金利润分配的原则。
第五节 证券投资基金的监管与信息披露
掌握对公募基金销售活动的监管内容；掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容；掌握基金信息披露的禁止性规定。
第六节 非公开募集证券投资基金
掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范。
第七章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。
掌握金融衍生工具市场的特点与功能。
第二节 金融远期、期货与互换
掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；掌握金融期货、金融期货合约的定义；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期货的种类与基本功能。
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
掌握金融期权的定义和特征。
掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件。
第八章 金融风险管理
第一节 风险概述
掌握中国国家标准对风险的定义；掌握风险的构成要素；掌握金融风险的分类。
第二节 风险管理
掌握风险管理的概念。
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(责任编辑：长理培训)
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