2019年证券从业《金融市场基础知识》需熟悉知识点
第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
熟悉金融市场的分类
熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节 全球金融市场
熟悉全球金融体系的主要参与者。
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
第一节 中国的金融体系
熟悉我国金融市场的发展现状；
熟悉我国金融市场的监管架构；
熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；
熟悉货币政策的传导机制。
第二节 中国的多层次资本市场
熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第三章 证券市场主体
第一节 证券发行人
熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；
第二节 证券投资者
熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；
熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。
第三节 证券中介机构
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节 自律性组织
熟悉证券交易所的组织形式；
熟悉证券业协会的性质和宗旨；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能。
熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。
熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
第五节 证券监管机构
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第四章 股票
第一节 股票概述
熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；
熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；
熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
第二节 股票发行
熟悉股票发行制度的概念；
熟悉增发的发行方式、配股的发行方式；
熟悉股票退市制度。
第三节 股票交易
熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作。
熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；
熟悉股票价格指数的概念和功能；熟悉我国主要的股票价格指数；
熟悉沪港通和深港通的概念及组成部分；
第四节 股票估值
熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；
熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票投资价值的因素；
第五章 债券
第一节 债券概述
熟悉债券与股票的异同点。
熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；
熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国公司债券和企业债券的区别。
熟悉资产证券化各方参与者；熟悉资产证券化的具体操作要求；熟悉资产支持证券概念及分类；熟悉资产证券化的主要产品；
第二节 债券发行
熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
第三节 债券交易
熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。
熟悉债券评级的等级标准及主要内容。
熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。
第四节 债券估值
熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；熟悉保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；熟悉我国证券投资基金的发展概况。
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资管理过程；熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险；熟悉基金市场参与主体。
第三节 基金的募集、申购赎回与交易
熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。
第四节 基金的估值、费用与利润分配
熟悉基金资产估值的概念；熟悉基金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式；熟悉基金自身投资活动产生的税收；熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。
第五节 证券投资基金的监管与信息披露
熟悉基金监管的含义与作用；熟悉我国基金监管机构和自律组织；熟悉对基金机构的监管内容；熟悉基金信息披露的含义与作用；熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。
第六节 非公开募集证券投资基金
熟悉私募基金的募集程序；熟悉私募基金的信息披露。
第七章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
无
第二节 金融远期、期货与互换
无
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；
熟悉可交换债券与可转换债券的不同。
第四节 其他衍生工具简介
熟悉存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。
第八章 金融风险管理
第一节 风险概述
熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险的概念与特点。
第二节 风险管理
熟悉风险管理的方法；熟悉风险预防、风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点；熟悉风险管理的过程；熟悉风险管理VaR分析法的原理与应用；
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(责任编辑：长理培训)
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