2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4.11)

 1、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。

 

①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

 

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

 

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

 

④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

 

A.①②③

 

B.①②④

 

C.②③④

 

D.①②③④

 

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2、国务院证券监督管理机构由( )组成。

 

①中国证券监督管理委员会

 

②中国证券监督管理委员会的派出机构

 

③证券交易所

 

④行业协会

 

A.①②

 

B.①③

 

C.①④

 

D.③④

 

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3、下列关于SHIBOR的说法，不正确的是( )。

 

A.由中国人民银行于2007年开始试运行

 

B.属于货币市场格局之一

 

C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一

 

D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力

 

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4、财政政策对股票价格造成影响的途径包括( )。

 

①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌

 

②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展

 

③调节税率，影响企业利润和股息

 

④干预资本市场各类交易适用的税率

 

A.①②③

 

B.②③④

 

C.①③④

 

D.①②④

 

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5、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能( )。

 

①证券账户、结算账户的设立和管理

 

②证券的存管与过户

 

③证券持有人名册登记及权益登记

 

④受发行人委托派发证券权益

 

⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

 

A.①②③④

 

B.①③④⑤

 

C.②③④⑤

 

D.①②③④⑤