2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4.17)

 1、传统的证券发行是以()为基础，而资产证券化是以()为基础发行证券。

 

A.企业;特定的资产池

 

B.特定的资产池;企业

 

C.公司;特定的资产池

 

D.特定的资产池;公司

 

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2、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。

 

①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

 

②监管证券投资基金活动

 

③监管上市国债和企业间债券的交易活动

 

④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

 

A.①②③

 

B.①②④

 

C.②③④

 

D.①③④

 

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3、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

 

A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

 

B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

 

C.可转换公司债券具有双重选择权

 

D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

 

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4、多层次资本市场的意义包括( )。

 

①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

 

②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

 

③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

 

④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

 

A.①②③

 

B.①②④

 

C.②③④

 

D.①③④

 

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5、下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是( )。

 

A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

 

B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险

 

C.丙律师最近三年从事过证券法律业务

 

D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作