1、( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。
A、虚拟开盘参考价格
B、虚拟匹配剩余量
C、虚拟未匹配量
D、虚拟匹配量
【正确答案】D
【专家解析】考察虚拟匹配量的定义。
2、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是( )。
A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B、证券交易过程的知情权
C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D、有按规定收取服务费用的权利
【正确答案】B
【专家解析】考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。
3、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过( )。
A、1万份
B、10万份
C、100万份
D、1000万份
【正确答案】C
【专家解析】单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。
4、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。
A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
【正确答案】D
【专家解析】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。
5、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。
A、托管机构
B、证券公司
C、推广机构
D、结算托管部门
【正确答案】A
【专家解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。
6、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券公司
D、证监会
【正确答案】C
【专家解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
7、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布( )。
A、成交金额最大的3个会员营业部的名称
B、股份统计信息
C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
【正确答案】B
【专家解析】应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;2.股份统计信息;3.本所认为应当公布的其他信息。
8、基金管理公司最核心的一项业务是( )。
A、受托资产管理业务
B、社会基金管理业务
C、证券投资基金业务
D、企业年金管理业务
【正确答案】C
【专家解析】目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。
9、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
【正确答案】B
【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。
10、股票价格与市场利率的关系是( )。
A、利率提高，股票价格下降
B、利率与股票价格同方向变动
C、利率提高，股票价格上升
D、随机变动
【正确答案】A
【专家解析】股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。
11、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署( )。
A、风险提示
B、客户须知
C、网上交易协议书
D、证券交易委托书
【正确答案】C
【专家解析】已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。
12、目前我国金融市场实行的经营体制是( )。
A、分业经营、分业管理
B、分业经营、混业管理
C、混业经营、分业管理
D、混业经营、混业管理
【正确答案】A
【专家解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理“的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营“是未来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动则是商品生产发展的必然要求。
13、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。
A、增值税
B、佣金
C、过户费
D、印花税
【正确答案】A
【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
14、从( )起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A、[2004年3月21日]
B、[2004年12月6日]
C、[2005年3月21日]
D、[2004年10月6日]
【正确答案】C
【专家解析】从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
15、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为( )。
A、风险期望
B、风险头寸
C、风险暴露
D、风险预算
【正确答案】C
【专家解析】未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为风险暴露。
16、一般来讲，政府债券与公司债券相比，( )。
A、公司债券风险大，收益低
B、公司债券风险小，收益高
C、政府债券风险大，收益高
D、政府债券风险小，收益稳定
【正确答案】D
【专家解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。
17、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。
A、受托办理股份转让公司股权确认事宜
B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
【正确答案】A
【专家解析】“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办业务，其余全部属于主办业务范围。
18、证券营业部负责人应当至少每( )强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正确答案】C
【专家解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
19、新股网上竞价发行方式的缺陷是( )。
A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
【正确答案】B
【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
20、下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。
A、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B、股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C、股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D、稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
【正确答案】D
【专家解析】股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。(2)股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。
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