安徽省2019证券从业考试题型
B.普通投资者和特殊投资者
C.境内投资者和境外投资者
D.专业投资者和普通1投资者
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P108。
A. 高
B. 低
C. 适当
D. 不定
A. 不得利用其关联关系损害公司利益
B. 法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
C. 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业务范围
D. 应公平对待所有股东
A. 产业结构升级
B. 经济与社会协调发展
C. 国民收入公平分配
D. 宏观经济总量平衡
A. 2;1~2
B. 1;1~2
C. 3;1~2
D. 1;2~3
证券公司确定对客户融资融券的授信方式有两种:一是固定授信方式;二是非固定授信方式。固定授信方式,即客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变,并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。
A.申购费
B.印花税
C.赎回费
D.手续费
【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节,P123~124。
【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节,P60。
略
A. 不低于定价基准目前l0个交易日公司股票均价的80%
B. 不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C. 不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D. 不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
A.本交易日闭市后
B.次一交易日开市前
C.次一交易日开市后
D.次一交易日闭市后
熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节,P255。
国家发展和改革委员会由原国家发展计划委员会改组而来,并入原属国家经贸委以及原国务院经济体制改革委员会的职能。题中所列为商务部的改组情况。
个体心理分析主要解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
A. 长期借款加短期借款
B. 长期负债
C. 短期负债
D. 负债总额
资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比,其计算公式为:资产负债率=负债总额/资产总额×l00%。其中,负债总额不仅包括长期负债,还包括短期负债。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国人民银行
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部
交收系统于T日晚进行T+0预交收,即系统根据席位与备付金账户的对应关系,对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差,生成该账户的交收净额,即T+0实收实付金额。
A. 总收入
B. 工资收入
C. 可支配收入
D. 税前收入
【考点】了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。见教材第五章第四节,P192。
A. 附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益
B. 贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格
C. 贴现债券的到期收益率通常低于贴现率
D. 相对于附息债券,无息债券的到期收益率的计算更复杂
A. 总部式
B. 分公司式
C. 业务部式
D. 结合式
以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司,发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达15%以上。
A. “垃圾”债券
B. 货币互换
C. 桥式融资
D. 回购交易
国债被称为“金边债券”是因为国债的信用等级最高、安全性最高,而不是因为其收益率最高,况且国债的收益率是相对较低的。
A. 市盈率
B. 市净率
C. 净资产收益率
D. 净利润率
市盈率=股票市场价格/每股收益,每股收益通常指每股净利润。
如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量,则该笔证券划转指令无效。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
A.正确
B.错误
【解析】本题考查宏观经济分析的意义。本题表述正确。
非付现费用并未实际付出现金,它的发生属于现金流入,所以这一项并不是抵减项,而是相加项,即经营所得现金=净利润一非经营收益+非付现费用。
境内上市外资股又称BN_,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。境内上市外资股采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购、买卖。
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申报不可以撤单。
托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取,目前通常为0.25%,逐日累计计提,按月支付给托管人。
公开原则是准确如实地公布市场信息
A. 股权证券的总称
B. 流通证券的总称
C. 有价证券的总称
D. 上市证券的总称
对发起设立的股份有限公司来说,发起人通常是公司的全体股东;对于以募集方式设立的股份有限公司来说,发起人是公司的大股东。
注意终止上市或摘牌,只是股票不能在公开的证券交易所内进行交易了,还可以通过别的方式进行交易
考点:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节,P409。
A. 14%
B. 15%
C. 16%
D. 12%
A. 证券流动性最大化
B. 证券风险最小化
C. 证券投资净效用最大化
D. 证券投资价值区域化
非系统风险可以通过分散投资来抵消,它包括信用风险、经营风险、财务风险。
A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每l2个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
A. 由于风险较大,刚开始没有获得政府支持
B. 基金份额有人管理和运用资金,并获取利益
C. 是在1B世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的
D. 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
基金一开始就因为具有优势被政府采纳。基金份额由管理人管理。基金业可以通过公募发行。
A. 发起人出资
B. 办理工商注册登记手续
C. 召开股东大会
D. 开展改组工作
企业改组为拟上市股份有限公司的程序主要有:(1) 拟订总体改组方案;(2)选聘中介机构;(3)开展改组工作;、(4)发起人出资;(5)召开公司筹委会会议,发出召开创立大会通知;(6)召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议;(7)办理工商注册登记手续。
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当独立建账,独立核算,分账管理
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