2019湖南省证券从业资格考试

来源： 2019-04-21 23:08中

1、固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（　　）

正确答案：错误
【考点】熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P226。

2、在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销，自行配售股份，减少发行的成本。（　　）

正确答案：正确

3、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（　　）

正确答案：正确

4、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（　）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案：A
证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

5、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存6年。（　）

正确答案：错误

6、金融期货的（　　），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能

正确答案：A
考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169。

7、被采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁人者的诚信档案。（　　）

正确答案：正确

8、在香港创业板市场上市，一般情况下新申请人不得在任何盈利预测期间或在现有财政年度（以较长期间为准）更改其财政年度。

正确答案：正确

9、中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。（　）

正确答案：错误
上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐人(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核，以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

10、中证100指数成分股原则上每半年调整一次。每次调整的样本比例一般不超过（　　）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

正确答案：B

11、《上市公司行业分类指引》是以上市公司营业收入为分类标准，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出25%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。（　　）

正确答案：错误

12、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（　　）。
A. 承销协议
B. 登记申请
C. 核准文件
D. 验资报告
E. 会计评估

正确答案：A, B, C, D

13、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（　）

正确答案：正确
债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。

14、经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，包括自有关证券公开发行之日起24个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。（　）

正确答案：错误

15、债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（　）

正确答案：错误
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。

16、1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。（　　）

正确答案：错误
1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。

17、下列各项中不属于股东权益范畴的是（　　）。
A. 资本公积
B. 盈余公积
C. 股本
D. 净资产

正确答案：D

18、出现（　　）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A. 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易
B. 上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%
C. 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
D. 公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释

正确答案：C
应该掌握不予核准其发行新股申请的几种情况。

19、区位分析与（　　）分析无关。
A. 产品质量分析
B. 政府扶植力度
C. 公司竞争优势
D. 上市公司投资价值

正确答案：A

20、我国金融债券的发行始于（　　）。
A. 北洋政府时期
B. 国民党政府时期
C. 1982年
D. 1994 年，我国政策性银行成立后

正确答案：A

21、当注册会计师出具（　　）的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A. 保留意见
B. 否定意见
C. 拒绝表示意见
D. 无保留意见

正确答案：A
出具保留意见段时，注册会计师如有意见，作出说明。

22、首次公募股票时，发行人应将招股说明书放置在发行人住所和拟上市的证券交易所，以备查阅。（　　）

正确答案：正确

23、关于利率期货的描述不正确的是（　　）。
A. 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
B. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C. 利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D. 利率期货是金融期货中最先产生的品种

正确答案：D

24、不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同。（　　）

正确答案：B
考点：了解无差异曲线的含义、作用和特征。见教材第七章第二节，P338。

25、技术分析假说认为，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。（　　）

正确答案：错误

26、金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（　）

正确答案：错误

27、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。
A. 定期交易系统
B. 连续交易系统
C. 指令驱动系统
D. 报价驱动系统

正确答案：C, D

28、现代证券组合理论包括（　　）。
A.马柯威茨的均值方差模型
B.单因素模型
C.资本资产定价模型
D.套利定价理论

正确答案：A,B,C,D
考点：了解现代证券组合理论体系形成与发展进程。见教材第七章第一节。P324—325。

29、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股，即（　　）。
A.A股
B.B股
C.H股
D.L股

正确答案：B
一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)；而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

30、债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。（　　）

正确答案：错误
债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越大。

31、深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。（　　）

正确答案：正确
A。略

32、（　　）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略

正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。

33、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（　　）。
A. 16.25元/股
B. 17.5元/股
C. 20元/股
D. 25元/股

正确答案：B

34、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
A. 具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
B. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
C. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D. 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

正确答案：A, B
选项C应该是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。选项D应该是最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

35、审计报告日期是指（　　）。
A. 注册会计师完成外勤审计工作的日期
B. 注册会计师完成审计报告的日期
C. 注册会计师开始外勤审计工作的日期
D. 注册会计师开始审计撰写报告的日期

正确答案：A

36、信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于（　）亿元，最近l2个月有活跃的证券市场投资记录。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

正确答案：C

37、金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括（　　）。
A.金融工具的创新
B.原生金融工具的设计
C.金融工具运用的创新
D.金融制度的设计

正确答案：A,C
考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P371。

38、采用无套利均衡分析技术的要点是（　）。
A. 舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素
B. 动态复制
C. 静态复制
D. 复制证券的现金流特性与被复制政权的现金流特性完全相同

正确答案：D

39、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。（　　）

正确答案：正确

40、头肩形适用的方法三重顶(底)都适用，这是因为三重顶(底)从本质上说就是头肩形。（　）

正确答案：正确

41、询价对象应当遵循独立、客观、减信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。（　　）

正确答案：正确

42、普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

正确答案：B
考点：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。

43、以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（　　）日内向公司登记机关申请设立登记。
A. 15
B. 30
C. 10
D. 20

正确答案：B

44、在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（　　）

正确答案：错误

45、完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险，德尔塔一正态分布就是典型的局部估值法。（　）

正确答案：正确

46、中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（　　）

正确答案：正确

47、当现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA向上突破短期MA时，此种交叉称为“黄金交叉”。（　）

正确答案：错误

48、下列属于内幕信息的有（　　）。
A. 公司经营方针或经营范围发生重大变化
B. 公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
D. 公司发生重大亏损或者重大损失

正确答案：A,B,C,D
【参考答案】ABCD

【解析】内幕信息包括下列信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化等。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。本题的最佳答案是ABCD选项。

49、下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（　　）。
A. 在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
B. 由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
C. 国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
D. 在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

正确答案：A, B, C, D
为规范银行间债券市场发行国债的分销工作，中央国债登记结算有限责任公司于2002年5月发布了《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》，题中选项所述都是其中的具体规定。

50、发行人及其主承销商刊登的初步询价结果公告至少应包括（　　）信息。
A. 询价对象的数量和类别
B. 发行价格区间及确定依据
C. 发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间
D. 询价对象的报价区间

正确答案：A, B, D
初步询价结果公告至少应包括：初步询价基本情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等信息。初步询价基本情况包括询价对象的数量和类别、询价对象的报价区间等。

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