2019福建省2019证券从业资格考试

来源： 2019-04-21 23:08中

1、股份有限公司修改公司章程，必须经出席（　　）的股东所持表决权的（　　）以上通过。

A. 创立大会，1/2
B. 股东大会，1/3
C. 创立大会，2/3
D. 股东大会，2/3

正确答案：D
股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

2、KD指标达到90以上卖出一定准确。

正确答案：错误

3、对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。（　）

正确答案：错误
对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的全体股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的大股东。

4、董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。（　）

正确答案：正确

5、全国银行间市场质押式回购成交合同已经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（　）

正确答案：正确

6、宏观经济分析中的经济指标有（　　）。
A. 滞后指标
B. 先行指标
C. 同步指标
D. 反馈指标
E. 领先指标

正确答案：A, B, C

7、境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（　　）

正确答案：错误
境内上市外资股又称BN_，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

8、证券公司操纵市场的行为是指（　　）。
A. 证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格
B. 制造证券市场假象
C. 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
D. 扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的

正确答案：A, B, C, D

9、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 国家发展和改革委员会
D. 中国证监会

正确答案：A

10、（　　）是指股票市场价格与每股收益的比率。
A. 市盈率
B. 市净率
C. 净资产收益率
D. 净利润率

正确答案：A
市盈率＝股票市场价格/每股收益，每股收益通常指每股净利润。

11、虽然不同层次的管理人员所需要的能力构成不同，但协调能力是各层次管理人员都必须具备的。（　　）

正确答案：正确

12、广义货币供应量，指M0加上单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金。（　）

正确答案：错误

13、在反向的收益率曲线类型中，期限越长的债券收益率越低。

正确答案：正确

14、董事对公司负有的其他忠实义务有（　　）。
A. 不得利用其关联关系损害公司利益
B. 法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
C. 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围
D. 应公平对待所有股东

正确答案：A, B

15、营运指数=经营现金净流量/经营所得现金，其中，经营所得现金=净利润-非经营收益-非付现费用。（　　）

正确答案：错误
非付现费用并未实际付出现金，它的发生属于现金流入，所以这一项并不是抵减项，而是相加项，即经营所得现金=净利润一非经营收益+非付现费用。

16、国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。（　）

正确答案：错误
国债被称为“金边债券”是因为国债的信用等级最高、安全性最高，而不是因为其收益率最高，况且国债的收益率是相对较低的。

17、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请(　　)级土地评估机构评估。
A. A
B. AA
C. AAA
D. A+

正确答案：A
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。

18、巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。（　　）

正确答案：正确

19、深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（　　）

正确答案：正确

20、宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。（　　） {Page}
A．正确
B．错误

正确答案：正确
【解析】本题考查宏观经济分析的意义。本题表述正确。

21、不属于建构模块工具的是（　　）。
A. 金融远期合约
B. 金融期权
C. 金融期货
D. 结构化金融衍生工具

正确答案：D

22、（　　）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
A. 证券开户
B. 证券登记
C. 证券过户
D. 证券结算

正确答案：B
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

23、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　）发行的金融债券。
A. 中国建设银行
B. 国家开发银行
C. 中国农业银行
D. 中国工商银行

正确答案：C, D

24、现金流量表是反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表。（　　）

正确答案：错误
资产负债表是反映公司在某一特定时点(往往是年末或季末)财务状况的静态报告。资产负债表反映的是公司资产、负债(包括股东权益)之间的平衡关系。

25、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单（　　）

正确答案：正确

26、中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（　　）

正确答案：错误
如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

27、（　　）对资产资产定价模型的有效性提出了质疑，指出模型的所有测试只能表明该模型实用性的强弱，而不能说明该模型本身有效与否。
A. 罗斯
B. 罗尔
C. 夏普
D. 特雷诺

正确答案：B
资本资产定价模型的缺陷是不能被用实际数据进行检验，这限制了模型的作用。史蒂夫·罗斯突破了上述模型的局限，创造性地发展了套利定价模型，认为在套利机制下，资本市场趋一个关于期望收益与风险之间的均衡，并且这一理论在实践中得到了良好的检验。

28、以下关于股票的市场价格阐述正确的是（　　）。
A. 股票的市场价格由股票的价值决定
B. 供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C. 任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
D. 影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

正确答案：A, B, D

29、根据证券分析师的广义定义，下列（　　）不是证券分析师。
A. 证券业从业人员
B. 投资顾问
C. 银行工作人员
D. 企业战略分析师

正确答案：A,C
在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。本题的最佳答案是AC选项。

30、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。（）

正确答案：正确
大宗交易的申报包括意向申报和成交申报：前者包括证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；后者包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。

31、非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。　　（　　）

正确答案：错误

32、储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。（　　）

正确答案：正确
略

33、一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（　　）

正确答案：错误
一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大

34、VaR方法是（　　）开发的。
A. 联合投资管理公司
B. JP Morgan
C. 费纳蒂
D. 米勒

正确答案：B

35、居民储蓄存款是居民（　　）扣除消费支出以后形成的。
A. 总收入
B. 工资收入
C. 可支配收入
D. 税前收入

正确答案：C

36、下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（　　）。
A. “垃圾”债券
B. 货币互换
C. 桥式融资
D. 回购交易

正确答案：A, C

37、A1t-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。（　　）

正确答案：正确
【考点】了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。见教材第五章第四节，P192。

38、托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（　　）

正确答案：错误
托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，目前通常为0.25%，逐日累计计提，按月支付给托管人。

39、发行公司及其主承销商应按规定将招股说明书的书面文本置备在（　　）。
A.中国证监会
B.发行人公司住所
C.主承销商住所
D.拟上市证券交易所

正确答案：B,C,D

40、衡量普通股股东当期收益水平的指标是普通股每股净收益。

正确答案：错误

41、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为转增股本。（　）

正确答案：错误

42、长期附息债券多采用（　　）招标。
A.一种收益率的美式
B.多种收益率的美式
C.多种收益率的荷兰式
D.一种收益率的荷兰式

正确答案：B
【考点】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。

43、中央银行一旦动用法定存款准备金，则说明其他的货币政策工具都失效或效用不够。

正确答案：正确

44、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（　　）

正确答案：错误

45、证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。（）

正确答案：错误
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定，投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④将集合计划资产投资于l家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算．超过该证券发行总量的10%。

46、A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每般1.2元，其资本成本率为（　　）。
A. 8%
B. 10%
C. 12%
D. 14%

正确答案：C

47、通过（　　）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.证券交易所交易系统发行
B.网上发行
C.网下发行
D.场外发行

正确答案：A,B
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。

48、反收购管理层防卫策略有（　　）。
A. 积极向其股东宣传反收购的思想
B. 毒丸策略
C. 银降落伞
D. 金降落伞
E. 人民毒丸计划

正确答案：A, C, D

49、宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。（　）

正确答案：正确

50、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称（　　）。
A. 静态套期保值策略
B. 动态套期保值策略
C. 主动套期保值策略
D. 被动套期保值策略

正确答案：B

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