2019青海省2019证券从业资格考试

来源： 2019-04-21 23:10中

1、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（　　）。

A. 按市价高于配股价的差额估值
B. 按该股的市价估值
C. 按配股价估值
D. 暂不估值

正确答案：B
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值；估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

2、限仓制度是交易所为了防止期货价格出现过大的非理性变动，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

正确答案：错误
限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

3、从某种意义上说，投资某个上市公司实际上就是以某个行业为投资对象。（　　）

正确答案：正确
这是因为行业发展状况对该行业的上市产生巨大的影响。

4、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（　　）

正确答案：正确

5、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案：A
两个主体指融资方和融券方，两次交易契约行为指初始出质债券、融入资金的交易和回购期满时的回购交易。

6、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（　　）

正确答案：正确

7、（　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A. 存托凭证
B. 权证
C. 股票期权
D. 可转化债券

正确答案：A

8、一般认为公司的流动比率大于1时，公司的偿债能力较强。（　　）

正确答案：错误

9、独立董事的产生由（　　）决定。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 创立大会

正确答案：A

10、（　　）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A. 价值重估
B. 资金核实
C. 清产核资
D. 损益认定

正确答案：D
本题考查损益认定的概念。

11、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（　　）。
A.选举权和被选举权
B.参加会员大会
C.接受证券交易所提供的相关服务
D.对证券交易所事务的提议权和表决权

正确答案：B,C
考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14、Pl6—17。

12、网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（　　）

正确答案：错误
B。网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

13、公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

正确答案：D
考点：掌握可交换公司债券发行的基本要求。见教材第八章第五节，P276。

14、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（　　）备案。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.证券交易所

正确答案：A
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

15、资产评估报告的有效期为（　　）。
A.自评估报告日起的1年
B.自评估报告日起的2年
C.自评估基准日起的2年
D.自评估基准日起的1年

正确答案：D

16、下述关于可行域的描述哪些是正确的?（　　）
A. 可行域可能是平面上的一条线
B. 可行域可能是平面上的一个区域
C. 可行域就是有效边界
D. 可行域由有效组合构成

正确答案：A, B, D

17、证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。（　　）

正确答案：正确

18、非系统性风险一般包括（）。
A. 利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
B. 企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
C. 基本风险，经营管理风险
D. 基本风险和非基本风险

正确答案：B

19、承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（　　）是确定承销价格的主要影响因素。
A. 银行利率水平
B. 承销商承销国债的中标成本
C. 流通市场上可比国债的收益率水平
D. 国债承销手续费收入
E. 承销商所期望的资金回收速度

正确答案：A, B, C, D, E

20、业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（　　）

正确答案：正确

21、当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+（当日T+0实收付）一冻结金额>O”，T+1交收完成后，账户余额自动更新为实有金额。（　　）

正确答案：错误
当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+（上日T+p实收付）一冻结金额>0”，T+1交收完成后，账户余额自动更新为实有金额。

22、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（　），单独立户管理。
A. 金融机构
B. 证券公司
C. 工商银行
D. 商业银行

正确答案：D

23、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　）

正确答案：错误
集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”；题中描述的为专项资产管理业务的特点。

24、道氏理论的主要原理有（　　）。
A.趋势必须得到成交价和交易量的确认
B.两种平均价格指数必须相互加强
C.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
D.市场波动具有某种趋势

正确答案：B,C,D
本题考核的是道氏理论的主要原理。其主要包括：①市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为；②市场波动具有某种趋势；③主要趋势有三个阶段(已上升趋势为例)；④两种平均价格指数必须相互加强；⑤趋势必须得到交易量的确认；⑥一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号。

25、发审委员会在审核公司上市时，应当关注的是（　　）。
A. 财务会计是否稳健
B. 分配情况
C. 募集资金的使用情况及效果
D. 证券上市以来二级市场走势

正确答案：A, B, C

26、技术分析的理论基础是经济学、金融学、财务管理学和投资学等基本原理。（　）

正确答案：错误
基本面分析的理论基础是经济学、金融学、财务管理学和投资学等基本原理。

27、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（　　）

正确答案：B
考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132.

28、发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（　　）。
A.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B.假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C.假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

正确答案：D
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P214。

29、金融期货交易双方的权利与义务存在明显的不对称性。（　）

正确答案：错误
金融期货交易双方的权利与义务对称，金融期权交易双方的权利与义务不对称，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。

30、会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（　　）

正确答案：错误

31、按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（　　）。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

正确答案：A
【考点】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。

32、下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（　　）。
A. 上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B. 股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C. 上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D. 股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

正确答案：B
公开原则又称信息公开原则，要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。

33、检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。（　）

正确答案：错误
检查风险是指审计未能检查出某项认定已存在的重大错误的可能性。

34、可转换公司债券是指（　　）。
A. 可转换为一般公司债务的股份
B. 可转换为一般公司债务的债券
C. 可转换为公司普通股份的债券
D. 可转换为公司债券的股票

正确答案：C

35、发审委员会通过召开发审会议进行审核工作，每次参加发审委员会议的发审委员为（　　）名。
A. 5
B. 6
C. 7
D. 8

正确答案：C
发审委员为7名。

36、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。
A. 2，3
B. 2，5
C. 1，5
D. 1，3

正确答案：C
进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。

37、直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位是（　　）。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 国家发展和改革委员会　　=^_^= (^_^)
D. 中国证监会

正确答案：D
政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位，主要负责制定证券市场的方针政策、发展规划、起草证券市场的有关法律法规，制定证券市场的有关规章，依法对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，对证券经营机构及证券市场进行监管等事宜。

38、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（　　）

正确答案：错误
经济周期是引起股市周期波动的一个很重要的因素，但是股市的周期波动与经济周期是不同步的，股票价格的波动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高潮后期价已率先下跌。在经济尚未全面复苏之时，股价已先行上涨。

39、若某券种A是在证券交易所新上市企业债。则企业债的标准券折算率公式为（　　）。
A. 企业债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×97%÷ (1+到期平均回购利率÷2)÷100
B. 企业债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
C. 企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
D. 企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100

正确答案：D

40、定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（　　）

正确答案：正确
略

41、招股说明书的有效期限为一年，自招股说明书签订完毕之日计算。（　　）

正确答案：错误
自招股说明书批准后最后一次签字之日算起。

42、（　　）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。
A.SPO
B.SPV
C.DHI
D.KII

正确答案：B
【考点】掌握资产证券化的有关当事人。见教材第五章第四节，P190、191。

43、我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费（　　）

正确答案：正确
凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面额及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的凭证。持有人若需要提前兑取凭证式国债，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。

44、（　　）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市场价交易

正确答案：A
本题主要考查全价交易的定义。

45、企业有下列（　　）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A. 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B. 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
C. 非上市公司国有股东股权比例变动
D. 资产涉讼

正确答案：A, B
本题考查可以不对相关国有资产进行评估的情形。

46、判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大表明依存度越小。（　　）

正确答案：错误

47、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时从经济意义上回答了资产的经营问题。（　　）

正确答案：A
熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，P75。

48、1993年国务院发布的《企业债券管理条例》中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A.4倍
B.2倍
C.60%
D.40%

正确答案：D
《企业债券管理条例》中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40％，公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。

49、结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（　　）

正确答案：错误
【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。

50、关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有（　　）。
A. 本次调整是上证所和中证指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
B. 本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
C. 该行业分类是参照摩根斯坦利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GICS)，结合我国上市公司的实际情况而确定的
D. 根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司，共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业

正确答案：A, B, C

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