投资分析师有义务为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，并引导投资者进行理性投资。
A. 外汇储备
B. 黄金储备
C. 特别提款权
D. 在IMF的储备头寸
E. 以上都不对
尽管我国的外汇储备是所有国家中最多的，但是外汇储备中特别提款权和在IMF的储备头寸比较少，这也从一个侧面反映了我国外汇储备结构不够合理。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A应该是100万，D中法律另有规定的除外 （本解析由233网校学员提供）
A. 资本公积金
B. 法定公积金
C. 任意公积金
D. 公积金
A. 9%
B. 7.90%
C. 10%
D. 9.38%
A. 公司对待已有客户和潜在客户原则
B. 信托责任原则
C. 独立性和客观性原则
D. 谨慎客观原则
E. 公平原则
《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则：公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。
A，正确
B．错误
C．放弃
代办股份转让主办券商的代办业务包括：向投资者揭示股份转让风险。与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让；开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜等。
A. 可转换公司债券期满后3个工作日内
B. 可转换公司债券期满后4个工作日内
C. 可转换公司债券期满后5个工作日内
D. 可转换公司债券期满后10个工作日内
熟悉上市公司对可转债办理完毕偿还债券余额本息的时间。
A.罚金
B.警示
C.责令处分有关责任人员
D.撤销融资融券业务
股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比。其计算公式为：股息发放率=每股股利/每股净收益× l00%。本题说法正确。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%以上
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
在债券质押式回购交易过程中的以券融资方，在初始交易前，必须将足够的证券存入其所委托的证券经营机构的证券清算账户。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
证券A和B完全负相关，即变化方向完全相反，则同时拥有两者可抵消风险。
考点：熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，掌握运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。见教材第七章第四节，P351。
A. 接受委托买卖证券
B. 净资产验证
C. 会计报表审计
D. 实收资本审验
A选项中接受委托买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近2年连续亏损
第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
（一）公司有重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
（四）未按照公司债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。
16.
关于行业生命周期四个阶段的分析只是对行业发展共性的一种描述，它并不适用于所有行业的情况，同一行业在不同发展水平的不同国家或者在同一国家的不同发展时期，可能处于生命周期的不同阶段。
A. 具有较高的杠杆性
B. 由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C. 信用违约互换过快的增长速度
D. 由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
A. 始终是审批制
B. 由审批制到核准制
C. 始终是核准制
D. 由核准制到审批制
1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制；从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制；未来改革的方向是注册制。
A.具有证券投资咨询执业资格
B.具有证券从业资格
C.在中国证券业协会注册登记的
D.为证券交易所会员
掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能。见教材第九章第一节，P406。
A. 证券公司的年度报告
B. 董事会报告
C. 制度与人员的检查
D. 财务报表附注
A.具备基金从业资格
B.被一家基金评价机构聘用
C.不得同时在两个以上的基金评价机构执业
D.可以同时在两个以上的基金评价机构执业
考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。
在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股 票，也可以买卖债券和证券投资基金。
A.资产独立完整
B.人员独立
C.机构独立
D.财务独立
ABCD
[解析]治理规范的具体要求主要有：(1)拟发行上市公司的资产应做到独立完整；(2)拟发行上市公司的人员应做到独立；(3)拟发行上市公司的机构应做到独立；(4)拟发行上市公司应做到财务独立。
A. SS
B. SLS
C. SAS
D. SLSS
常识，ss为国家股股东。
上市公司进行重大资产重组应当由董事会依法作出决议。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
A. 定向资产管理业务
B. 限定性集合资产管理计划
C. 非定性集合资产管理计划
D. 专项资产管理业务
定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。
个人收入属于同步性经济指标，失业率属于滞后性经济指标。
A. 中国货币网
B. 中国债券信息网
C. 中国财经网
D. 中国经济信息网
A. 国债
B. 股票
C. 可转换债券
D. 基金证券
A. 不能回答有多大的可能性会产生损失
B. 无法度量不同市场中的总风险
C. 不能将各个不同市场中的风险加总
D. 都是利用统计学原理对历史数据进行分析
A. 单纯市场行为
B. 内幕交易
C. 中性交易
D. 欺诈行为
A. 分散化投资使非系统风险减少
B. 分散化投资使因素风险减少
C. 分散化投资使系统风险减少
D. 分散化投资既降低风险又提高收益
A.4：4：2
B.5：4：1
C.5：3：2
D.6：3：1
一般认为，公司财务评价的内容主要是赢利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力。它们之间大致可按5：3：2来分配比重。
【解析】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。
A. 13
B. 15
C. 20
D. 25
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