2019年证券从业资格《《法律法规》模拟题（10）
1、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。
A、权证
B、债券
C、B股
D、A股
【正确答案】C
【专家解析】目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。
2、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是()。
A、上市的股票
B、期货
C、上市的国债
D、上市的企业债券
【正确答案】B
【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
3、下列对公司型基金的认识中，正确的是()。
A、公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C、公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D、公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
【正确答案】B
【专家解析】A项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;C项，公司型基金以发行股份的方式募集资金;D项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
4、汇率风险又被称为()。
A、通货膨胀风险
B、不可分散风险
C、外汇风险
D、违约风险
【正确答案】C
【专家解析】汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。
5、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。
A、中国结算公司
B、证券公司
C、证券交易所
D、证监会
【正确答案】A
【专家解析】()开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。
6、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。
A、国际贷款
B、银行资金调拨
C、国际证券投资
D、国际直接投资
【正确答案】A
【专家解析】国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。
7、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。
A、证券市场的透明度和高效率
B、证券市场的高效率和低风险
C、证券市场的高效率和低成本
D、证券市场的透明度和低成本
【正确答案】C
【专家解析】有效性包括证券市场的高效率和低成本。
8、()是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
A、机构间私募产品报价与服务系统
B、机构间公募产品报价与服务系统
C、全国中小企业股份转让系统
D、区域性股权交易市场
【正确答案】A
【专家解析】机构间私募产品报价与服务系统是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
9、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()交易日。
A、5个
B、10个
C、15个
D、30个
【正确答案】C
【专家解析】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。
10、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的()。
A、[0.5‰]
B、[3‰]
C、[1‰]
D、[0.‰]
【正确答案】B
【专家解析】证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
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(责任编辑：长理培训)
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