1、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过()。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、9个月
【正确答案】A
【专家解析】深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。
2、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
【正确答案】C
【专家解析】按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
3、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。
A、600万元
B、800万元
C、500万元
D、480万元
【正确答案】B
【专家解析】(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)(3)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)
4、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
【正确答案】C
【专家解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
5、在上海证券交易所，债券质押式回购交易以()或其整数倍为买卖申报数量。
A、1000手
B、1手
C、10手
D、100手
【正确答案】D
【专家解析】在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。
6、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。
A、清算交收
B、市场定价
C、确认成交
D、审核认定
【正确答案】C
【专家解析】在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。
7、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。
A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
【正确答案】D
【专家解析】上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
8、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
【正确答案】B
【专家解析】证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
9、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。
A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50%
B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90%
D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70%
【正确答案】B
【专家解析】根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。
10、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个年度的审计结果
C、公布股票的累计成交量
D、公布股票的成交价格
【正确答案】A
【专家解析】中小企业板股票的退市风险警示处理
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