1、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是()。
A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕
D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
【正确答案】C
【专家解析】交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。
2、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。
A、第一笔成交价
B、前收盘价
C、前结算价
D、第一个申报价
【正确答案】A
【专家解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
3、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正确答案】B
【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
4、()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A、证券公司
B、托管机构
C、客户
D、银行
【正确答案】B
【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
5、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()交易日。
A、3个
B、4个
C、5个
D、6个
【正确答案】B
【专家解析】上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。
6、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A、新股发行主承销商
B、新股发行者
C、新股上市公司所托付的商业银行
D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
【正确答案】A
【专家解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
7、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()。
A、398元
B、416元
C、411元
D、441元
【正确答案】C
【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411元。
8、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。
A、资产管理业务
B、证券自营业务
C、财务顾问业务
D、证券代理业务
【正确答案】B
【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
9、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A、证券自营业务
B、证券资产管理业务
C、融资融券业务
D、证券公司中间介绍业务
【正确答案】D
【专家解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
10、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有()。
A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
【正确答案】B
【专家解析】会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。
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