321.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
322.证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.电话
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
323.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
324.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。
A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
325.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.受托从事的介绍业务范围
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D.交易结算结果查询方式
326.证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
327.证券公司章程中的重要条款包括( )。
A.证券公司的名称、住所
B.证券公司的组织机构
C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D.证券公司的解散事由与清算办法
328.证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
A.全资拥有
B.控股
C.其他
D.被同一机构控制
329.证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.证券公司不得代客户下达交易指令
B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
330.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
331.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
332.证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
333.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
A.公司最近2年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.公司最近3年连续亏损
D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
334.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。
A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
335.证券金融公司进行( )操作时，应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
D.签订业务合同
336.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
337.证券经纪人在执业过程中，不得有( )行为。
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
338.证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
339.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。
A.充当证券买卖的媒介
B.提供咨询服务
C.直接买卖证券
D.擅自改变委托人的意愿
340.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括( )。
A.公司和行业的研究报告
B.上市公司的详细资料
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.经济前景的预测分析和展望研究
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