1、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。
I .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
III .部分股东或者发起人指定代表的证明
IV .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.I 、III、 IV
D.II 、III 、IV
正确答案是：B
2、证券承销的方式有()。
I. 代销
II .包销
III. 助销
IV. 直销
A.I、 II
B.I、 II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III
正确答案是：A
3、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。
I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
II.证券公司的控股股东
III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
IV.证券公司的董事
A.I 、II、 IV
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III、 IV
D.III、 IV
正确答案是：C
4、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。
I.传播虚假信息或者误导投资者的信息
II.接受他人委托从事证券投资
III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、III
D.II 、III 、IV
正确答案是：C
5、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。
I. 董事长
II. 总经理
III .经理
IV. 主任
A.I 、II
B.I、III
C.I、 II、 III
D.II、 III
正确答案是：A
6、有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。
I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
II.未通过证券从业人员年检
III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
IV.已取得证券从业资格
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
正确答案是：A
7、基金销售机构应当建立完善的( )。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正确答案是：D
8、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
I.从事内幕交易
II.买卖法律明文禁止买卖的证券
III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I 、II 、III、 IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 IV
D.I、 III、 IV
正确答案是：A
9、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。
I. 姓名
II. 从业资质证明
III. 年龄
IV. 所在营业网点
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正确答案是：B
10、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。
I .证券账户的开立
II .资金账户的注销
III. 建立及变更客户资金存管关系
IV. 客户证券账户转托管
A.I、 II、 III 、IV
B.II 、III
C.II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：A
11、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、 III、 IV
D.I、 II 、III 、IV
正确答案是：D
12、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。
I.证券公司的内部控制
II.证券业协会的自律管理
III.证券交易所的监督
IV.证券监管机构的监管
A.I 、II
B.III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、III 、IV
正确答案是：C
13、下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。
I.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动
II.上市公司收购的有关方案
III.公司股权结构的变化
IV.公司债务担保的重大变更
A.I 、II、 III
B.I、 IV
C.II、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
正确答案是：C
14、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。
I.管理制度
II.内部隔离制度
III.尽职调查制度
IV.询问制度
A.I、 II
B.I、 II 、III
C.II 、III、 IV
D.I 、III 、IV
正确答案是：B
15、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
I.证券交易所
II.证券交易的对象
III.证券经纪商
IV.委托人
A.I 、II、 III、 IV
B.II、 IV
C.I、 III
D.I、 II 、III
正确答案是：A
16、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
I.抽样调查
II.现场检查
III.非现场检查
IV.全面检查
A.I 、II、 III、 IV
B.II 、III
C.I、 II
D.II、 III 、IV
正确答案是：B
17、资产管理合同的基本事项包括()。
I .客户资产的种类和数额
II. 投资目标和管理期限
III. 投资范围、投资限制和投资比例
IV. 客户资产的管理方式和管理权限
A.III、 IV
B.II、 IV
C.I、 II
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
18、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。
I. 公开
II. 平等
III. 自愿
IV. 诚实信用
A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：B
19、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。
I.为客户进行融资融券交易的结算
II.收取客户应当归还的资金、证券
III.收取客户应当支付的利息、费用、税款
IV.收取客户应当支付的违约金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
20、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。
I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
II. 防范公司与客户之间的利益冲突
III. 切实履行反洗钱义务
IV. 防止出现损害客户合法权益的行为
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、III
D.II 、IV
正确答案是：B
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