1、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于( )。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金收入
D.利息收入
正确答案是：C
2、下面的行为不被禁止的有( )。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.证券公司使用自有资金从事自营业务
D.委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案是：C
3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
正确答案是：B
4、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：C
5、证券公司应当在每个年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。
A.5
B.10
C.20
D.60
正确答案是：D
6、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案是：B
7、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A.董事会
B.业务执行部门
C.业务决策机构
D.分支机构
正确答案是：C
8、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
正确答案是：A
9、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
正确答案是：A
10、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
正确答案是：D
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