2019年证券从业资格考试法律法规高频考题（1）_2
第 1 题单选题
诚信信息中的基本信息通过( )采集。
I . 协会会员信息管理系统
II. 协会人员信息管理系统
III. 从业人员信息管理系统
IV. 诚信信息系统
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正确答案】B
略。
第2题;单选题
根据我国现行制度，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I .将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
II .侵占、损害客户的合法权益
Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】A
“从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动”属于禁止行为，拒绝是正 确的。其他各项都属于禁止行为
第 3 题单选题
下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是( )
I .委托价格
II.委托方式
III.买卖方向
IV.证券账号
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】D
委托方式不是投资者委托指令的基本要素。
第 4 题单选题
证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。
I . 协助办理开户手续
II. 代理客户进行期货交易
III. 替客户修改交易密码
IV.划转期货交易保证金
A、I . II. IV
B、II. III. IV
C、II . III
D、III. IV
【正确答案】B
略。
第 5题单选题
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
I . 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
II . 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A、I II .III
B、II III
C、I .IV
D、I . II .III.IV
【正确答案】D
题中 I . II .III.IV 四项均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
第 6 题单选题
股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。
I . 订立公司章程
II. 发起人认购股份和缴纳股款
III. 选任董事和监事
III.申请登记注册
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。
第 7 题单选题
证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。
I . 公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 诚实信用
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免 益冲突，不得损害客户合法权益。
第 8题单选题
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监 I 管理机构规定的其他条件;向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。
I . 公司营业执照
II. 公司章程
III. 起人协议
IV. 代收股款银行的名称及地址
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】B
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的 国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股数、出资种类及验 资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依 照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政 法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
第 9 题单选题
证券经营机构自营买卖的对象( )。
I. 己经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
II. 己经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券
III. 依法经在中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
IV. 依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正确答案】A
证券自营业务的投资范围主要包括三类 1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经 和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融 机构柜台交易的证券
第 10 题单选题
( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
I . 中国证监会
II. 中国证监会派出机构
III. 证券交易所
IV. 中国证券业协会
A、I . II
B、II III
C、I .II.IV
D、I III.IV
【正确答案】A
中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理的情况，进行定期或者不定期 的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
第 11 题单选题
以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。
I.共益权 II.自益权 III.单独股东权 IV.少数股东权
A、I II .III
B、III.IV
C、I.II.III.IV
D、II.IV
【正确答案】B
以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共 益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以持股东权分为单独股东权和少数股东权。
第 12 题单选题
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
I . 国债
II. 在证券交易所上市的企业债券
III. 股票型证券投资基金
IV. 国家重点建设债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
限定性集合资产管理计划资产应当主要用子投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在 证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
第13题单选题
下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。
I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
III 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正确答案】B
为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为股东或者实 际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股 东，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人其规定包括⑴公司可以根据 具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。⑵公司为股东或实际控制人提供担保必 须经股东会或者股东大会决议。⑶在决议表决时，被担保人不得参加表决。⑷决议的表决由出席会议 的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
第 14 题单选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有( )
I .合法合规原则
II.集中管理原则
III.独立运行原则
IV.岗位分离原则
A、I . II. III
B、I.II.III.IV
C、II . III. IV
D、III. IV
【正确答案】B
开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则(1)合法 合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。
第 15 题单选题
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行 业务合作时，应当向地方证管办(证.监会)备案，备案材料包括( )。
I .项目负责人
II.合作内容
III.起止时间
IV.版面安排或者节目时间段
A.ⅠⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】C
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与 电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时 间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
第 16题单选题
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
I . 商业银行
II. 国有企业
III. 民营企业
IV. 证券交易所
A、I .III
B、II.IV
C、II III
D、I .IV
【正确答案】D
背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易 所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管 部门批准的、有资格开展投资理财待定业劳的信托投资公司、投资咨询公司，投资管理公司等金融机 构。该犯罪主位是单位。
第 17 题单选题
开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的( )。
I . 有效性
II. 合法性
III. 及时性
IV. 完整性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】 C
开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上 签章后，将所有资料交复核员实时复核。
第 18 题单选题
证券业从业人员不得从事( )。
I . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
III. 从事与其履行职贵有利益冲突的业务
IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便 利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动(2)利用资金优势、持股 优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导、扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人 的合法权益。(5)从事与其覆行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿 赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与
第 19 题单选题
金融期货的主要品种可以分为( )。
I . 股指期货
II. 金融期货
III. 利率期货
IV. 外汇期货
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】D
金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货如英国的 金彭时报指数、□本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。
第 20 题单选题
下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
I .期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的
II.证券交易成交额累计在 30 万元以上的
III. 获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的
IV. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正确答案】B
涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉(])证券交易成交额累计 在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额 累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
第 21题单选题
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。
I . 口头报价
II. 电脑报价
III. 书面报价
IV.手势报价
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、电脑报价、书面报价。
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(责任编辑：长理培训)
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