2019年证券从业资格考试法律法规高频考题（4）
第 1 题
利用未公开信息交易的，处◦年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金。
A、3
B、5
C、10
D、15
【正确答案】B
利用未公开信息交易的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金
第 2 题
下列说法错误的是( )。
A、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正
B、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正
C、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正
D、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由省级以上人民政府财政部门责令改正
【正确答案】D
公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上政府财政部门责令改正，并处以 5万元以上万元以下的罚款。
第 3 题
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集中交易
B、分散交易
C、竞价交易
D、大宗交易
【正确答案】A
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其也方式。
第 4 题
股份有限公司的设立方式包括发起设立和( )。
A、复杂设立
B、募集设立
C、简单设立
D、先后设立
【正确答案】B
我国《公司法》第 78 条规定，股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发 起设立章程上较为简便
第 5 题
下列不属于上市证券的是( )。
A、人民币普通股
B、基金券
C、人民币优先股
D、国债
【正确答案】C
上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券①人民币普通股;②基金券;③认股权证;④国债;⑤公司或企业债券。
第 6 题
下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
【正确答案】B
融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资 金账户。B 项属于证券公司信用账户。
第 7 题
《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C、经纪业务中的禁止性规定
D、公开发行证券^条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报
送募股申请及文件资料
【正确答案】C
中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项 A、B、D 外，还包括①报送申请核准发行 证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证发行的信息披露、向 不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价
格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
第 8 题;
母公司组成子公司的方式包括( )和收购股份控制已有的公司。
A、投资设立新的公司
B、设立国内分部
C、设立分支机构
D、设立国外分部
【正确答案】A
母公司组成子公司可以有两种方式，一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制己有的公司。
第 9 题
下列说法错误的是( )。
A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应; 在处分后 5 日内向协会报告
C、协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
D、协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证」 管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准
【正确答案】B
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分 的，该机构应在处分后 10 日内向协会报告。
第 10 题
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是( )。
A、证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统
B、系统将自动生成系统编码和密码
C、申请人的初始密码是随机无规律
D、申请人初始密码的第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字
【正确答案】C
申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字，故选项 C说法错误。
第 11 题
上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,报记载事项不包括( )。
A、公司财务会计报告制经营情况
B、涉及公司的重大诉讼事项
C、未发行的股票、公司债券变动情况
D、提交股东大会宙议的重要事项
【正确答案】C
第 12 题
以下不符合证券业人员资格的是( )。
A、年满 18 岁的在校大学生
B、被中国证监会认定为证券市场禁入者
C、具有初中学历
D、大学毕业后待业的人员
【正确答案】C
第 13 题
企业法人合并应当在主管部门或审批机关批准后( )日内，向登记主管机关申请办理登记。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正确答案】D
第 14 题
下列说法错误的是( )。
A、证券服务机构从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督机构报告
B、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
C、特殊情况下，法人可以出借自己或他人的证券账户
D、任何人都不得挪用公款买卖证券
【正确答案】C
第 15 题
证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正确答案】B
第 16 题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )。合格投资者累计不得超过( )。
A、100 人
B、20 人
C、200 人
D、300 人
【正确答案】C
第 17 题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户托管和撤销指定交易与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核、复核应当留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
【正确答案】A
第 18 题
下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是( )。
A、未被客户的委托为其买卖证券
B、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、未经客户的委托，假借客户的名义买卖证券
【正确答案】B
第 19 题
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】B
第 20 题
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A、逐日盯市制度
B、风险预警制度
C、防火墙制度
D、保证金制度
【正确答案】C
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(责任编辑：长理培训)
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