21.取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
22.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
23.通常情况下，证券的风险与预期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.没关系
D.以上说法都不正确
24.传统理论认为.汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口，不影响进口
D.不影响进口，不利于出E1
25.( )的持有者是股份公司的基本股东。
A.优先股
B.普通股
C.蓝筹股
D.绩优股
26.场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协商议价
27.( )常被政府用作弥补赤字的主要方式。
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余
28.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。
A.包销
B.承购包销
C.代销
D.公开招标
30.1975年10月，利率期货产生于( )。
A.伦敦证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥期货交易所
31.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
32.( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.配股
B.增发
C.发行可转换公司债券
D.定向增发
33.( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券
34.下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
35.( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券
36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
37.1988年以前，我国国债采用( )方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销
38.( )有时统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券
39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。
A.发债主体不同
B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同
D.发行方式不同
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