21.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
22.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.国务院
D.中国证监会
23.通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票
24.中国外汇交易中心总部设在( )。
A.北京
B.上海
C.大连
D.深圳
25.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
26.沪深300指数的基点为( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
27.中证指数有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
28.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
29.下列不属于年度报告应当报送的内容有( )。
A.公司概况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.公司的实际控制人
D.公司财务会计报告和经营情况
30.因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。
A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
31.期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
A.单方面
B.多方面
C.双方面
D.互相
32.股权类产品的衍生工具不包括( )。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.金融互换
D.股票期权
33.( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A.证券市场中介机构
B.自律性组织
C.证券监管机构
D.证券业协会
34.不属于现代金融体系四大支柱的是( )。
A.基金产业
B.银行业
C.保险业
D.金融业
35.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。
A.经有权部门批准并发行
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司股东人数不少于200人
36.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。
A.投资银行
B.上市公司
C.承销团
D.咨询公司
37.下列关于开放式基金的说法中，不正确的是( )。
A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销
B.有固定存续期
C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场
38.( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.投资咨询服务
D.企业年金管理业务
39.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。
A.波及范围广
B.干扰程度浅
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
40.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。
A.不可以记名
B.不允许在流通市场上交易
C.不能自由转让
D.发行对象是一些特殊机构或个人
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