2019年证券从业资格证金融市场基础知识全真模拟题（11）_5
71.按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
72.合格境外机构投资者可以参与( )。
Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行
Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约
Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的
Ⅲ.股票期货均实行现金交割
Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
74.目前，我国的基金主要投资于( )。
Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票
Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。
Ⅰ.承销人应为金融机构
Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币
Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力
Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.证券投资基金收入的构成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.下列能够影响股价变动的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
Ⅲ.设有专门的基金托管部门
Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所
Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。
Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
82.中国证监会的职责有( )。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上
Ⅳ.不超过65周岁
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。
Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革
Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
85.中小企业板块的设计要点有( )。
Ⅰ.暂不降低发行上市标准
Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面
Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块
Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.按股东享有权利的不同，股票可分为( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
88.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
89.股票的价值包括( )。
Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.金融债券的发行主体有( )。
Ⅰ.政策性银行
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.企业集团财务公司
Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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(责任编辑：长理培训)
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