21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22.( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书
23.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被称为加权平均股价的是( )。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.加权算术股价平均数
25.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
26.( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A.真实原则
B.准确原则
C.完整原则
D.及时原则
27.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.商业票据
B.证券
C.股票
D.债券
28.下列说法错误的是( )。
A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B.经济手段调节过程通常较快
C.行政手段比较直接
D.行政手段多在证券市场发展初期进行
29.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A。现场监管和事前监管
B.现场监管和非现场监管
C.事前监管和事后监管
D.事前监管和事中监管
31.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。
A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.除息股
32.中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.从业人员的职业规划
D.从业人员诚信信息管理
33.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。
A.0.001
B.0.01
C.0.05
D.0.005
34.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。
A.封闭式基金的基金规模是固定的
B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请
C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
35.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )亿元。
A.2
B.3
C.4
D 5
36.( )是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债
D.熊猫债券
37.( )是证券化基础资产的原始所有者。
A.资金和资产存管机构
B.信用评级机构
C.发起人
D.承销人
38.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。
A.5
B.10
C.15
D.20
39.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。
A.应当向中国证监会申请
B.应当通过所在机构向中国证监会申请
C.应当直接向中国证券业协会申请
D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请
40.( )是最基础的金融衍生产品。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
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