一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
2.( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
3.以下不属于利率衍生工具的是( )。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换
4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门
5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价
B.协商议价
C.连续竞价
D.公开竞价
6.关于股票价值的说法错误的是( )。
A.股票的票面价值又被称为“面值”
B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”
C.股票账面价值并不等于股票的市场价格
D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
7.在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
9.下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A.收购的方式
B.公开发行证券的条件和程序
C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
D.协议收购的规定
10.下列属于货币政策手段的是( )。
A.调节税率
B.发行国债
C.再贴现政策
D.增加财政支出
11.下列不属于证券中介机构的是( )。
A.中国证监会
B.资信评级公司
C.会计师事务所
D.证券登记结算机构
12.下列选项中，属于综合指数类的是( )。
A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证创新指数
13.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。
A.30
B.33
C.65
D.225
14.按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
15.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法律风险
16.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内报送月度报告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。
A.深圳特区证券公司
B.上海证券公司
C.大连证券公司
D.北京证券公司
18.改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于( )年恢复发行国债。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性质的机构投资者不包括( )。
A.企业年金
B.证券投资基金
C.证券公司
D.社会公益基金
20.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
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